В конце января Комиссия по торговле товарными фьючерсами CFTC заявила в конце января о том, что она одновременно направила 13 административных дел в Федеральные окружные суды Чикаго, Колумбии, Канзаса и Нью-Йорка против 14 компаний, которые незаконно привлекают граждан к торговле на валютном рынке форекс и работают без регистрации в CFTC.
В октябре 2010 года вступили в силу новые правила, и Комиссия впервые воспользовалась ими. Согласно этим правилам, все компании, которые хотят участвовать в работе на рынке форекс, должны проходить регистрацию в CFTC и руководствоваться правилами, которые введены для защиты клиентов компаний. Эти правила требуют от форекс дилеров мер по защите инвесторов, включая выполнение требований к минимальному капиталу, а также предоставлению отчетности, что должно снизить риски и увеличить прозрачность индустрии.
Административные дела заведены в отношении следующих компаний:
EuroForex Development LLC, зарегистрированное в Делавэре ООО.
FIG Solutions Limited, Inc., зарегистрированная в Делавэре корпорация.
ForInvest, зарегистрированная в Делавэре корпорация.
FXOpen Investments Inc., иностранная компания, которая работает на территории США.
FXPRICE, a Delaware LLC; зарегистрированное в Делавэре ООО.
GIGFX, L.L.C., зарегистрированная в Делавэре компания.
InovaTrade, Inc., компания с офисами во Флориде;
InstaTrade Corporation d/b/a InstaForex, компания, зарегистрированная на Британских Виргинских островах. ;
InvesttechFX Technologies, Inc., канадская корпорация, расположенная в Торонто.
J&K Futures, Inc., компания, офисы которой находятся в Калифорнии и Нью-Йорке.
Kingdom Forex Trading and Futures, Ltd., компания, действующая в Неваде.
Prime Forex, LLC, зарегистрированное в Делавэре ООО.
Wall Street Brokers, LLC, зарегистрированное в Делавэре ООО.
ZtradeFX LLC, зарегистрированное в Коннектикуте ООО.
На валютном рынке, компании, которые известны как Розничные форекс дилеры (RFED) и Комиссионные торговцы фьючерсами (FCM) имеют право покупать контракты на иностранную валюту у частных лиц, либо продавать их частным лицам. Согласно Commodity Exchange Act (CEA) и правилам CFTC, все компании которые имеют этот статус, должны проходить регистрацию в Комиссии и выполнять все правила, разработанные для защиты инвесторов. За небольшими исключениями компании, которые принимают ордера от американских инвесторов, связанные со сделками на рынке форекс в качестве RFED и FCM должны быть зарегистрированы в CFTC.
Как отмечено в заявлении пресс-службы CFTC 12 из 14 указанных компаний выступали в качестве незарегистрированных Розничных форекс-дилеров, т.е. они имели возможность открывать ордера, противоположные клиентским. Оставшиеся две компании ZtradeFX LLC и FXPRICE привлекали клиентов для заключения сделок через незарегистрированных Розничных форекс дилеров, не имея официального статуса Представляющих брокеров. CFTC настаивает на закрытии этих компаний до того момента, как они начнут выполнять требования СЕА и Правил Комиссии. Кроме того, Комиссия предлагает наложить на них гражданские штрафы, запретить заниматься торговлей и отказать им в регистрации.
Согласно американскому законодательству, у каждой из указанных компаний был 21 день для составления ответа. По состоянию на 15 февраля 2011 года ни одна из компаний не дала официального ответа, на выдвинутые против них обвинения. 2 февраля состоялись судебные слушания в результате которых суд по иску CFTC временно приостановил деятельность компании Wall Street Brokers, LLC, запретив ей совершать сделки, нарушающие СЕА. Представители Wall Street Brokers не явились на слушания. Точно также же меры были приняты судом против компании FXPRICE с согласия представителей этой компании.
По материалам сайтов
CFTC и
FXStreet.com (c) Перевод:
www.kroufr.ru 
