Чтобы не утруждать читателей переходить по ссылкам, процитирую сюда.
Наталья Фефилова, Директор по маркетингу:
Уважаемые Клиенты, Партнеры и Форумчане,
Как Вы знаете, мы уже давно находимся на пути урегулирования дела с SEC. Мы долго готовили мировое соглашение, обсуждали его нюансы. Еще в ноябре мы договорились обо всем с SEC и ждали окончательных документов.
1 декабря SEC направила в суд полностью готовый и одобренный руководством Комиссии комплект документов для заключения мирового соглашения. Пакет документов состоит из дополненного заявления SEC, в котором указаны конкретные претензии к Broco, согласие ответчиков (Broco и Мальцева) на заключение мирового соглашения и проект судебного приказа.
Прочитав дополненное заявление SEC, можно сделать однозначный вывод о сути претензии к ответчикам. Как пишет Комиссия в заявлении, суть нарушения Broco состоит в том, что компания и ее руководитель не приняли своевременных мер по сообщению в уполномоченные органы информации о подозрительной торговле на счете одного из клиентов. Никаких претензий по взлому счетов Scottrade у Комиссии к Broco нет. Соответственно нарушение законодательства о ценных бумагах США состоит в том, что Broco должна была своевременно сообщить о сделках клиента, но не сделала этого. Никаких ограничений дееспособности компании Broco или Валерия Мальцева, выражающихся в запрете заниматься какой-либо деятельностью на территории США, принято не было.
Итак, что мы получаем:
+ дело закрыто;
+ компания должна выплатить сумму по условиями мирового соглашения в размере $1,33 млн.
Из них:
$627 633. Возврат незаконно полученной прибыли. Это сумма средств, которую незаконно заработал клиент Broco за счет взламывания счетов третьей стороны;
$27 661,41. Проценты за период до вынесения судебного решения;
$627 633. Гражданский штраф. Это фактически плата компании за недостаточный контроль при работе со счетами;
$50 000. Штраф лично с Валерия Мальцева как президента и владельца компании.
На настоящий момент компания перевела по делу $1 180 000, то есть остаток составляет около $150 тыс. Срок для перевода средств составляет 120 дней.
Таким образом, дело можно считать полностью завершенным.
