Комиссия по Регулированию Отношений участников Финансовых рынков

 ПОЛОЖЕНИЕ О ЧЛЕНСТВЕ  

в Комиссии по регулированию отношений участников финансовых рынков.

 
Положение о членстве в НП «Комиссия по регулированию отношений участников финансовых рынков» (далее - Положение) регулирует вопросы членства в Комиссии по регулированию отношений участников финансовых рынков (далее - КРОУФР), устанавливает требования к членам КРОУФР, порядок подачи и рассмотрения заявлений о вступлении в члены КРОУФР, принятия и исключения из членов КРОУФР. 
 
1. Членство в КРОУФР 
 
1.1. Полноправными и ассоциированными членами КРОУФР могут быть юридические лица, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке Форекс.

1.2. Ассоциированный  член КРОУФР является кандидатом на полноправное участие в КРОУФР.

1.3. Новая организация,  вступающая в КРОУФР, первоначально получает статус ассоциированного члена  КРОУФР.

1.4. Профессиональная деятельность на рынке Форекс участниками КРОУФР должна осуществляться в соответствии с требованиями законодательства страны по месту регистрации компании или по месту осуществления деятельности, в соответствии с внутренними документами КРОУФР. 

2. Документы, необходимые для вступления в члены КРОУФР  

Для вступления в члены КРОУФР организации необходимо представить следующие документы: 

1) Заявление  о вступлении в полноправные или ассоциированные члены КРОУФР на имя президента  КРОУФР (Приложение №1).  

2) Заполненную анкету,  на бумажном и на магнитном носителе (Приложение №2).  

3) Нотариально заверенную копию документа о государственной регистрации организации, образованной в соответствии с законодательством страны по месту нахождения организации.  

4) Копию документа, подтверждающего для клиентов уведомление о рисках при работе на рынке Форекс

5) Копию «Регламента котирования», утвержденного в установленном организацией порядке.  

6) Лицензии на различные виды деятельности, если таковые имеются.

7) Заполненный Лист присоединения к Соглашению о передаче споров на разрешение Арбитражной комиссии Некоммерческого партнерства КРОУФР (Приложение № 3). 

8) Копию платежного поручения организации об оплате вступительного взноса и взноса в Компенсационный фонд КРОУФР с отметкой обслуживающего банка об исполнении. 

9) Опись представленных документов.

10) КРОУФР имеет право затребовать другие документы, кроме перечисленных выше, если посчитает это необходимым.

3. Порядок регистрации  заявления
 
3.1. После получения от организации всех документов, указанных в разделе 2 настоящего Положения, КРОУФР регистрирует заявление о вступлении в полноправные или ассоциированные члены КРОУФР в порядке, предусмотренном внутренними документами КРОУФР. 

3.2. Основанием для отказа в регистрации заявления о вступлении в КРОУФР может быть отсутствие хотя бы одного из подлежащих представлению документов согласно разделу 2 настоящего Положения. 
 
4. Порядок приема в члены КРОУФР 
 
4.1. С момента регистрации заявления о вступлении в КРОУФР и до момента принятия решения о приеме организации в полноправные или ассоциированные члены КРОУФР либо отказе в приеме в КРОУФР, организация является кандидатом в члены КРОУФР (далее - кандидат).  
4.2. После регистрации заявления о вступлении в КРОУФР уполномоченный работник КРОУФР обязан

4.2.1.) проверить представленные кандидатом документы на полноту и достоверность сведений, содержащихся в них; 
4.2.2.) проверить документы кандидата на соответствие требованиям нормативных, учредительных и внутренних документов КРОУФР; 
4.2.3.) по результатам проведенной проверки составить экспертное заключение.

4.3. Срок рассмотрения  представленных кандидатом документов  в КРОУФР не должен превышать 10 рабочих дней со дня регистрации полного комплекта документов.  
4.4. С целью проверки данных, содержащихся в представленных кандидатом документах, КРОУФР вправе направить по месту нахождения кандидата своих представителей, запросить дополнительную информацию у кандидата, у членов КРОУФР, а также в органах государственной власти, органах местного самоуправления и иных организациях.  
4.5. Кандидат вправе подать заявление о прекращении рассмотрения документов, либо подать заявление с просьбой о приостановлении рассмотрения документов на срок не более шести месяцев. КРОУФР вправе при возобновлении рассмотрения документов запросить документы по состоянию на дату возобновления рассмотрения.  
4.6. Решение о приостановлении рассмотрения документов кандидата и о возобновлении рассмотрения документов принимается президентом КРОУФР.

4.7. Вопрос об опубликовании на сайте КРОУФР списка кандидатов для приема в КРОУФР должен быть внесен на очередное заседание представителей членов КРОУФР  при наличии положительного экспертного заключения о приеме в члены КРОУФР и документов, подтверждающих полную оплату вступительного взноса. 
4.8. Прием в полноправные и ассоциированные члены КРОУФР осуществляется на очередном заседании представителей членов КРОУФР при одновременном соблюдении следующих условий:

- наличие рекомендаций  не менее чем от 2-х действующих  полноправных членов КРОУФР;  
- наличие согласия членов КРОУФР, которое считается полученным, если в течение двух недель с даты опубликования представления КРОУФР, содержащего список кандидатов, не поступило возражений более чем от 25% списочного состава полноправных членов КРОУФР;

4.9. Вопрос об отказе в приеме в КРОУФР должен быть внесен на очередное заседание представителей членов КРОУФР при наличии отрицательного экспертного заключения.  
4.10. После принятия решения о приеме в КРОУФР организации выдается Свидетельство о членстве в КРОУФР или Свидетельство подтверждающее ассоциативное членство в КРОУФР..  
 
5. Переход из ассоциированных членов в полноправные члены КРОУФР 

5.1. Ассоциированный  член КРОУФР должен находиться  в данном статусе не менее  3 месяцев. По истечению указанного срока ассоциированный член КРОУФР имеет право подать заявку на вступление в полноправные члены КРОУФР, в соответствии с регламентом изложенным в разделах 2, 3 и 4.  

6. Отказ в приеме в члены КРОУФР 
 
6.1. Основаниями для отказа в приеме в КРОУФР являются:

6.1.1.) несоответствие документов кандидата требованиям законодательства станы регистрации или места осуществления деятельности, учредительным и внутренним документам КРОУФР; 
6.1.2.) неполнота или недостоверность сведений, содержащихся в документах, представленных кандидатом;  
6.1.3.) другие основания, предусмотренные требованиями учредительными и внутренними документам КРОУФР

6.1.4.) отсутствие рекомендаций более чем 2-х полноправных членов КРОУФР

6.2. В случае отказа в приеме в полноправные или ассоциированные члены КРОУФР кандидату направляется уведомление об отказе в приеме в КРОУФР с указанием оснований отказа. 
 
7. Вступительный и членские взносы, взнос в Компенсационный фонд
 
7.1. Размер и порядок оплаты вступительного и членских взносов КРОУФР устанавливаются и утверждаются Учредителями КРОУФР по представлению президента КРОУФР.  
7.2. В случае отказа в приеме в КРОУФР и в случае прекращения рассмотрения документов по заявлению кандидата, часть вступительного взноса в размере одной четверти от суммы вступительного взноса, оплаченного в соответствии с подпунктом 11 раздела 2 настоящего Положения, кандидату не возвращается.  
7.3. Датой оплаты членского взноса является дата зачисления денежных средств на счет КРОУФР.КРОУФР вправе направлять уведомления о необходимости оплаты членских взносов, однако, неполучение указанного уведомления не является основанием для нарушения порядка и сроков оплаты членских взносов.  
7.4. Организации, принятые в полноправные или ассоциированные члены КРОУФР, должны оплачивать членские взносы со следующего месяца после даты принятия их в КРОУФР.  
7.5. В случае пропуска членом КРОУФР установленного срока оплаты членского взноса, он должен погасить задолженность в следующем месяце. Как крайняя мера воздействия к неплательщику может быть применено исключение из КРОУФР.

7.6. При вступлении  в КРОУФР компания должна внести  взнос в Компенсационный фонд  КРОУФР в размере утвержденном общим собранием КРОУФР на данный момент. 
 
8. Права и обязанности членов КРОУФР 
 
8.1. Полноправные члены КРОУФР имеют право:

8.1.1.) принимать участие в работе КРОУФР; 
8.1.2.) выносить на рассмотрение заседания представителей членов КРОУФР в порядке, установленном внутренними документами КРОУФР, предложения и замечания по вопросам, связанным с деятельностью КРОУФР, ее органов и членов; 
8.1.3.) использовать принадлежность к КРОУФР в целях рекламы; 
8.1.4.) обращаться в КРОУФР с запросами, связанными с выполнением КРОУФР своих уставных целей и задач;  
8.1.5.) выходить из КРОУФР по окончании финансового года; 
8.1.6.) обжаловать решения органов КРОУФР в установленном порядке. 

8.2. Ассоциированные члены КРОУФР имеют право:

8.2.1.) знакомиться с решениями  КРОУФР

 8.2.2.) выносить на рассмотрение заседания представителей членов КРОУФР в порядке, установленном внутренними документами КРОУФР, предложения и замечания по вопросам, связанным с деятельностью КРОУФР, ее органов и членов;

8.2.3.) использовать принадлежность к КРОУФР в целях рекламы;

8.2.4.) выходить из КРОУФР по окончании финансового года; 
8.2.5.) обжаловать решения органов КРОУФР в установленном порядке                                

8.3. Члены и ассоциированные члены КРОУФР обязаны:

а) соблюдать  законы в соответствии с принадлежностью и иные нормативные правовые акты о финансовых рынках; 
б) соблюдать положения Устава КРОУФР и иных внутренних документов КРОУФР; 
в) соблюдать принятые КРОУФР правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке Форекс, принципы профессиональной этики как по отношению к другим членам КРОУФР, так и к третьим лицам; 
г) не допускать случаев злоупотребления принадлежностью к КРОУФР и недобросовестного поведения; 
д) выполнять решения собрания представителей членов КРОУФР и других органов КРОУФР; 
е) признавать компетенцию Комиссии по решению вопросов и споров при КРОУФР по разрешению гражданско-правовых споров, которые возникли или могут возникнуть при совершении операций на рынке Форекс, для чего принимать требования контрагентов передавать рассмотрение споров Комиссии по решению вопросов и споров.

ж) своевременно уплачивать членские и иные взносы в порядке и размерах, предусмотренных  внутренними документами КРОУФР. 
з) не позднее десятидневного срока со дня назначения нового руководителя организации уведомлять об этом в письменном виде КРОУФР; 
и) предусмотреть процедуру возмещения ущерба, причиненного своим клиентам и иным лицам в результате ошибок, упущений или неправомерных действий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке Форекс.

к) рекламировать  деятельность КРОУФР и способствовать расширению числа участников КРОУФР.

8.4. Все члены КРОУФР обладают равными правами и обязанностями, в том числе на представительство при выборах в органы управления КРОУФР, участие в управлении КРОУФР и голосовании по приему новых членов КРОУФР. Ассоциированные члены КРОУФР не имеют права быть представленными в органах управления КРОУФР и принимать участие в управлении КРОУФР. 
8.5. Распределение издержек, выплат и сборов среди полноправных и ассоциированных членов КРОУФР осуществляется в соответствии с уставом КРОУФР. 
 
9. Прекращение членства в КРОУФР 
 
9.1. Участие в КРОУФР может быть прекращено либо путем выхода из КРОУФР, либо в результате исключения из КРОУФР.  
9.2. Основаниями для исключения из членов КРОУФР являются:

9.2.1) нарушение требований законодательства страны по месту регистрации компании или по месту осуществления деятельности;  
9.2.2..) невыполнение требований Устава КРОУФР, внутренних документов КРОУФР;  
9.2.3.) несоблюдение правил и стандартов профессиональной деятельности или норм профессиональной этики, принятых КРОУФР; 
9.2.4.) отказ от выполнения обязательных для исполнения решений органов КРОУФР;  
9.2.5.) неуплата в установленные сроки вступительных, членских взносов или иных взносов; 
9.2.6.) отказ от добровольного выполнения членом КРОУФР решения Комиссии по рассмотрению вопросов и споров КРОУФР; 
9.2.7.) подача полноправным или ассоциированным членом КРОУФР заявления о выходе по собственной инициативе в связи с обстоятельствами, не позволяющими ему оставаться членом КРОУФР до окончания финансового года при условии, что у организации нет неисполненных предписаний и решений органов КРОУФР, которые, согласно Уставу КРОУФР или иным внутренним документам КРОУФР, являются обязательными для исполнения.

9.3. Решение об исключении из КРОУФР осуществляется по представлению президента КРОУФР, которое подлежит опубликованию на сайте КРОУФР. Решение об исключении считается принятым оставшимися членами КРОУФР в случае, если в течение двух недель с даты опубликования представления  об исключении более половины от числа остающихся членов КРОУФР не представили в Совет директоров возражений.  
9.4. Организации, исключенные из  КРОУФР по основанию, предусмотренному подпунктом 9.2.7. настоящего Положения, прекращают оплату членских взносов, начиная со следующего месяца после даты их исключения.  
9.5. Организации, исключенные из  КРОУФР по основаниям, предусмотренным подпунктами 9.2.1.-9.2.4. настоящего Положения, могут быть приняты в полноправные или ассоциированные члены КРОУФР после устранения (ликвидации) причин, послуживших основанием для их исключения из  КРОУФР.  
9.6. Организации, вышедшие или исключенные из КРОУФР, не вправе требовать возврата денежных средств, оплаченных ими КРОУФР в качестве взносов, или другого переданного КРОУФР имущества. Они не вправе требовать возмещения им каких-либо расходов, связанных с их нахождением в КРОУФР.  
9.7. Передача членства в КРОУФР другим организациям не допускается.  
9.8. В случае принятия решения о ликвидации либо реорганизации члена КРОУФР, последний обязан в 30-дневный срок письменно уведомить КРОУФР о таком решении.  
 
10. Введение в действие изменений и дополнений к настоящему Положению. 
 
10.1. Положение, изменения и дополнения к нему вступают в силу после утверждения собранием представителей членов КРОУФР. 

Приложение  № 1 

Исх. № __________ Дата ____________

 
 
Президенту КРОУФР 

 
ЗАЯВЛЕНИЕ 
о вступлении в Комиссию по регулированию отношений

участников  финансовых рынков.

 
_________________________________________________________________________ 

__________________________________________________________________________

(полное  наименование организации с указанием  организационно-правовой формы) 

 
просит принять в "Комиссию по регулированию отношений участников финансовых рынков" (КРОУФР) на условиях полноправного члена (ассоциированного члена) и обязуется выполнять требования учредительных и внутренних документов КРОУФР. 
 
Свидетельство о государственной регистрации № ____________________________

 
выдано _________________________________________________________________ 
 
 
Место нахождения ______________________________________________________

 
Почтовый адрес _________________________________________________________ 
 
Телефон ________________

 
Факс ____________________ 

Адрес электронной  почты ______________________ 
 
 
Наименование должности  
руководителя организации ______________________________ /______________________

                                                                 (должность, подпись)  
 

              М.П. 

Приложение  № 2 

Анкета  кандидата в члены  (ассоциированные члены) КРОУФР 

1. Общие сведения  об организации 

Название  организации  
Юридический адрес  
Фактический адрес (центральный офис)  
Телефоны, факс, e-mail. www.  
Банковские  реквизиты  
   
Год основания  организации  
Банк-партнер  организации  

2. Сведения об учредителях 

Ф.И.О. (или название организации)  
Телефон, факс, e-mail  

3. Сведения о руководителях

ФИО руководителя  
Телефон  
e-mail  
   
   
Заместители руководителя организации  
Телефон  
e-mail  
   
Лицо, уполномоченное представлять организацию  в КРОУФР.  
Телефон  
e-mail  
   

4. Сведения об имеющихся лицензиях организации 

Лицензия  на ... Кем выдана Дата выдачи Срок действия
         

5. Структура организации 

Количество  филиалов  
Общее количество персонала  

6. Краткие сведения о предоставляемых услугах 

Режим работы (от...до)  
Доступные  финансовые инструменты  
Условия торговли  
Типы  ордеров  
Наличие уведомления о рисках подписанного клиентом  

6.1 Начальное обучение и повышение квалификации трейдеров. 

Перечень  курсов начального обучения трейдеров; длительность курсов; условия (платные/бесплатные)  
Перечень  курсов повышения квалификации трейдеров; длительность курсов; условия (платные/бесплатные)  
Место проведения обучения  
   

7. Приложения 

1.Образцы договоров с клиентом 

2. Копия регламента котирования 

 
 
Приложение  № 3

 
 
ЛИСТ 
присоединения к Соглашению 
о передаче споров на разрешение Комиссии по решению вопросов и споров при Комиссии по регулированию отношений участников финансовых рынков.

 

 
_____________________________________________________________________________ 

____________________________________________________________________________,

(Полное  наименование организации с указанием  организационно-правовой формы 
 

В лице_______________________________________________________________________,

(должность,  Ф.И.О.)

  
действующего на основании _________________________________________________, 
 

присоединяется  к Соглашению о передаче споров на разрешение Комиссии по решению вопросов и споров при Комиссии по регулированию отношений участников финансовых рынков.

 
Свидетельство о государственной  регистрации № ___________ от ______________ 
 
 
Место нахождения ______________________________________________________ 
 
Почтовый адрес _________________________________________________________ 
 
 
 
 
Наименование должности  
руководителя организации _____________________________ /___________________ 
                                                 (должность, подпись) 
 
                    М. П. 
 
 

О компании

Комиссия по Регулированию Отношений Участников Финансовых Рынков (КРОУФР) – некоммерческая организация, деятельность которой направлена на развитие услуг и регулирование отношений российских участников международных финансовых рынков. Среди основных целей Комиссии, можно выделить такие, как: содействие в минимизации рисков участников международных финансовых рынков, содействие по совершенствованию законодательной и нормативной базы международных финансовых рынков, информирование заинтересованных участников торгов о событиях в индустрии. Широкий диапазон основной деятельности КРОУФР включает в себя как разрешение вопросов и споров участников международных финансовых рынков, так и обеспечение выполнения обязательств сертифицированных участников международных финансовых рынков. Рынок форекс регулируется локально, а существует глобально, поэтому сегодня КРОУФР предоставляет медиативные механизмы для достижения компромиссов при возникновении спорных ситуаций.