Тема: Иск СЕК к BroCo

[Slavaego]

ну по моему сугубо личному мнению начало всю это замануху Броко накосячив в штатах...так, ремарка

[УФР]

М-да,очередной бот-всезнайка выполз - часть фактов извратил,вырезал неудобные моменты, и преподал,как сам видит,часть фактов(которые кстати относятся практически к 90% российских форексДЦ)инкриминируемых Броке,обернул в оболочку ужасающих комментариев,нового ничего.Это явление странным образом совпало со значительным улучшением условий торговых в Броке . Ничего личного - просто мыли вслух.

Автор намекает, что никаких российских ДЦ нет. Сами ДЦ с этим согласны. Если несогласны, пусть ткнут мне пальцем в лицензию брать денег с лохов в РФ, устраивать лохотроны, вне игровых зон указанных в законодательстве РФ.

т.е. Альпари, Клуб, Броко, Телетрейд и т.д. и т.п. не имеют право работать в России, и получается что и кроуфр надо распускать, я вас правильно понял?

Неправильно, для начала поймите простую вещь, дух и буква закона разные понятия. Интересы граждан РФ, по определению, имеют приоритет, если граждане желают участвовать в играх с ДЦ, они имеют полное право.

[Afraniy]

М-да,очередной бот-всезнайка выполз - часть фактов извратил,вырезал неудобные моменты, и преподал,как сам видит,часть фактов(которые кстати относятся практически к 90% российских форексДЦ)инкриминируемых Броке,обернул в оболочку ужасающих комментариев,нового ничего.Это явление странным образом совпало со значительным улучшением условий торговых в Броке . Ничего личного - просто мыли вслух.

Господин хороший, 90% российских ДЦ не судит в США Почтенный Ричард Джей Холвелл)))) 90% российских ДЦ не лишалось лицензии ФСФР (хотя они ее и не получали наверно ) 90% российских ДЦ не пиарится тем, что (Внимание) суд заставил их выплатить пол-миллиона американских тугриков!!!
А теперь чтобы не быть пустословом, будьте добры покажите какие факты я извратил? Какие неудобные моменты я вырезал?

Afraniysay
"Стоит отметить, что шалунья Наталья откуда-то взяла, что 400 000 долларов США были отданы Броко в качестве "мер гарантийного обеспечения"... и тут же
...Окружной суд Нью-Йорка в качестве мер гарантийного обеспечения обязал Broco Investments перевести сумму 400 тыс. долл."
 чем же является по вашему глубокопрофессиональному мнению репатриация средст на судебный гарантийный(залоговый) спецсчет?Наталья свое мнение взяла из решения суда,вы же видимо умеете дар читать судебные предписания между строк.
"Ну и Альпари решили потрепать, а что? Броко же очень глубоко моральная Компания!!!)))))" забываете,кто первым гавкнул?По вашему Броко должна молчать,когда на нее писяют - так счас написяли,а потом и накакать можно,если увидеть свою безнаказанность.
 Больше фактов как-то лень проверять лазить по информационным просторам,время свое жалко на то тчтобы кому-то что-то доказывать,кто захочет знать не одну субъективную точку зрения,а хотел бы объективно оценить ситуацию,тот найдет.

Ну даже как-то не серьезно это)))) Буть добры ссылочку на сайт sec.gov, где есть официальное решение суда, в котором указано, что 400 килобаксов являются именно "мерами гарантийного обеспечения". Я такого не нашел.
Не на надо доказывать, достаточно просто аргументировать свои слова.

По поводу шума с Альпари, не могу ничего сказать, ну подкололо Альпари Броковцев, я как человек с чувством юмора, оценил) Если бы мы были в Америке, тогда, да - суд и пятнадцать лет расстрела, а так мне кажется это просто пиар и все) Хотя вроде сканы там какие то есть, дело... пока не могу четко высказать свою позицию по этому поводу, но история без сомнения интересная)

Не знаю как в этой отрасли, а в других "подколы" - это вообще частая практика, пример - BMW и Audi. Посерфлю картинку)

[Slavaego]

да что говорить то про это гарантийное обеспечение...Фефилова документов так и не предоставила про это обеспечение, слова слова слова, и наблюдение))

[GeoA]

да что говорить то про это гарантийное обеспечение...Фефилова документов так и не предоставила про это обеспечение, слова слова слова, и наблюдение))

 в плане что не перечислили или эти деньги пошли не на  гарантийное обеспечение?

[garafoli]

Действительно, как кто-то отметил, сидят люди на заборе, щелкают семечки, а кто попкорн, размышляют, беседуют. И приходит какой-нибудь брокодаун, портит настроение, да баньте вы их всех, надоело отвечать на эти... этим форум-менеджерам от Мальцева.

Вам за что заплатили? Броко пропиарить, или людей доставать?

Не надо ни кого банить.
Пусть высказываются все - чтоб дурь каждого видна была.

Так создается кладезь премудрости на тему "какой ДЦ выбрать"

[Sergey Mayzus]

Сегодня опубликовали решение суда от 30 августа 2010 года (это по второму иску - скоттрейда к генезису, броке и мальцеву). Суть решения заключается в том, что скоттрейду предоставили дополнительный месяц на подготовку нападения на генезис (до 30 сентября 2010 года), а генезису - еще месяц на подготовку обороны (до 29 октября 2010 года). Брокозлят, как и предполагалось, пока не трогают - активы заморожены, так что всё пучком. Поэтому, брокозлята могут вздохнуть облегченно - в их жизни появился еще один дополнительный месяц, по всей видимости, до конца октября их трогать не будут. Можно даже успеть запустить VSI и раскрутить халявным спамом форумов

[vvo]

Просто хочется плакать от радости. Это с сайта Броко и там все почти такие:

"Доброго времени суток. Уже полтора года слежу за компанией Broco и за другими российскими компаниями, т.к. до недавнего времени проживал в Израиле и работал с местной компанией. Когда стал подумывать вернуться, решил последить за компаниями, чтобы выбрать в какую из них перевести потом свой депозит. Могу однозначно заметить, что компания Broco вызывает у меня наибольшую симпатию и свой выбор я сделал, хоть пока и не являюсь клиентом Broco, но в ближайшее время видимо стану. По поводу всей этой суеты с лицензией, думаю было немало лиц, которые были заинтересованы раздуть все это в сми. Тут я за многими замечаю и так неочень честную конкуренцию, а тут еще такой бесплатный подарок. Сам Бог велел. В любом случае каждый решает за себя, просто посмотрел со стороны на всю эту суету и захотелось высказаться. Так что желаю Вам Валерий удачи и процветания и спасибо за открытое общение, приятно,когда можно пообщаться на прямую."

[Sergey Mayzus]

О боже, что происходит))))))) Читаю и рыдаю от смеха)) У меня такое ощущение, что Броко и SEC живут на разных планетах))))
Смотрим:

15.03.2010 sec.gov

SEC подает иск о заморозке активов Броки, которых обвиняют в "применении высокотехнологичной схемы манипулирования рыночными котировками"

В исковом заявлении SEC утверждается, что Броко, ее  президент Валерий Мальцев, и/или лица, действующие в сговоре с ними, взломали брокерские онлайн-счета ничего не подозревающих инвесторов, используя украденные имена пользователей  и пароли, и впоследствии произвели незаконные сделки через взломанные счета для того, чтобы манипулировать торговыми процессами, по меньшей мере, тридцати восьми клиентов в период с августа по декабрь 2009 года.
Пруфлинк http://www.sec.gov/litigation/complaints/2010/comp21452.pdf

Ну тут все понятно))) Вскрыли неплохую такую рабочую схемку)

16.03.2010 г-н Мальцев:

"...Компания BroCo и я лично никакого отношения к этой торговли не имеют. ... По этой схеме нам открывается единый счет – omnibus account, который регистрируется на компанию, и внутри которого открываются счета для наших клиентов. Полная информация по открытию таких типов счетов подробно описана на нашем сайте. Естественно то, что мы официально открываем эти счета, предоставляя нашим клиентам и компании Genesis полную информацию о наших клиентах и передавая все заключенные договоры, копии паспортов и остальные необходимые документы от наших клиентов. ..."
Пруфлинк http://www.procapital.ru/showpost.php?p=618232&postcount=1

Над фразой, выделенной красным я очень долго смеялся, получается Броко делится полной информацией не только с Genesis, но и со своими клиентами информацией о них же))))))) Каламбур одним словом=)

18.03.2010. rbcdaily.ru

"... Комиссия по ценным бумагам США (SEC) подала иск на компанию BroCo Investment и его владельца Валерия Мальцева за махинации на рынке ценных бумаг: взламывание брокерских счетов, использование украденных паролей и выставление заявок через эти счета. ... ФСФР не видит оснований для применения санкций к «Броко Инвест» (входит в группу BroCo).  ... Группа компания BroCo является одной из крупнейших компаний в России, предоставляющих услуги на рынке forex. ООО «Брокер Инвест», зарегистрированная в России, имеет четыре лицензии ФСФР. ..."
Пруфлинк http://www.rbcdaily.ru/2010/03/18/finance/465263

Как кто-то уже писал: "Все хорошо, прекрасная маркиза..." ))))

18.03.2010 г-н Мальцев

" Через час после пресс конференции, в 18:00 с нами связались представители SEC и сообщили о том, что они понимают то, что ситуация не та, которую они видели в самом начале. Они уже поняли то, что компания BroCo Investments работала по субброкерской схеме и очень удивлены тому, что они узнали об этом из новостей, а не от компании Genesis Securites, которая, обладая договорами с нашими клиентами, не известила их об этом.

Мы договорились о том, что начинаем очень плотное сотрудничество с комиссией для того, чтобы максимально быстро снять все недоразумения, возникшие в ходе выпуска их релиза и обвинений в сторону нашей компании. Кроме того, они совместно с российскими органами правопорядка после нашего сегодняшнего заявления в МВД начнут расследования факта взлома брокерских счетов со стороны правонарушителей, возможно жителей США.

Можно в принципе спокойно переворачивать эту страницу неприятной истории для нашей компании, как бизнеса потому что претензии должны быть сняты, а вот продолжение самой этой истории по выясненным нами фактам может быть очень интересным в плане того, что злоумышленники могут быть не только в РФ, но и в США."
Пруфлинк http://www.procapital.ru/showpost.php?p=620446&postcount=16

А вот тут, мне кажется г-н Мальцев лукавит) Ибо последующие события будут говорить об обратном))))

17.06.2010 sec.gov

"... В четверг, 17 июня 2010 года, Почтенный Ричард Джей Холвелл вынес предварительный судебный ордер против ответчиков: компании BroCo Investments и Валерия Мальцева. Помимо всего прочего, судебный ордер предполагает заморозку активов ответчиков, размещенных в США, и содержит требование о репатриации $400000.  ... 17 июня 2010 года Суд обнаружил, что имеет место существенная вероятность того, что Комиссия успешно докажет то, что ответчики «принимали участие и существенно способствовали мошенническим торгам на счете Broco, открытом  на Genesis Securities, таким образом будет иметь место наступление ответственности в соответствии со Статьей 10(b) и 17(a) как первоначального правонарушителя или, по меньшей мере, как соучастника и подстрекателя». Суд основывал свое решение, в том числе, на полученных сведениях о том, что, помимо всего прочего:
Имеет место достаточное доказательство того, что Broco игнорировал очевидные признаки мошенничества. На Субсчете так быстро сформировались такие крупные доходы от торговли, что ни один разумный управленец  не поверил бы тому, что они законны, по крайней мере, без получения четкого объяснения с приложением существенных доказательств…

Такие результаты были получены на Субсчете посредством постоянного удваивания, а иногда утраивания или даже учетверения баланса субсчета в один день ведения торгов. Даже если учитывать заемный капитал  … эти доходы невозможно получить в реальной ситуации. Исследование схемы ежедневных торгов также  способствует выводу о мошенничестве. "
Пруфлинк http://www.sec.gov/litigation/litreleases/2010/lr21571.htm

Оп-па!!! Ну ничего себе)))) То есть все на самом деле не так хорошо, как казалось?!))))

18.06.2010 г-жа Фефилова (Директор по маркетингу Броки)

"17 июня 2010 года состоялось судебное слушание по иску SEC. В ходе заседания обеими сторонами были представлены подготовленные ранее дополнительные материалы.

По итогам заседания суд постановил оставить счет Broco в Genesis заблокированным и обязал Broco в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму в 400 тыс. дол. - те средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете. Судебный акт является судебным приказом, направленным на применение мер обеспечения, а не решением дела по существу

По словам Валерия Мальцева, президента Группы компаний Broco, как законопослушная компания Broco выполнит требования суда. Однако компания намерена предпринять ряд мер для того, чтобы самостоятельно с привлечением соответствующих органов раскрыть мошенническую схему, найти виновных и представить их в суде. «Мы вынуждены будем действовать так, потому что в то время как тянется процесс, те люди, которые фактически подставили нас, возможно, обворовывают кого-то еще,» - сообщил Валерий Мальцев.

В настоящее время клиентам компании, работавшим с платформой Laser, из собственных средств Broco практически полностью возвращены их депозиты по балансу средств на 16.03.2010 г. с компенсацией. Около 20 процентов клиентов Laser ожидают поступления средств, которые будут переведены компанией как только суд даст необходимое разрешение.

Дата следующего заседания будет определена позднее. "
Пруфлинк http://www.procapital.ru/showpost.php?p=696410&postcount=39

Наташа, аплодирую стоя!!!  Отлично написано)))) Лаконично и спокойно. Создается впечатление, что ничего и не произошло))))

Также заметим, что господа из rbcdaily.ru помалкивают, хотя есть такой неплохой информационный повод 

Но скоро они напишут новую новость

14.07.2010 rbcdaily.ru

"Вчера после проведенной проверки ФСФР аннулировала лицензии у компании «Броко Инвест» на профессиональную деятельность на фондовом рынке. В ФСФР говорят, что проверку решили провести после возникших к головной компании Broco претензий со стороны Комиссии по ценным бумагам США (SEC). Правда, нарушения, которые компания допустила в России и в США, различны.

Свои действия по отзыву лицензий у «Броко Инвест» в ФСФР объяснили тем, что компания еще до введения новых нормативов по размеру собственных средств нарушала их. Также в «Броко Инвест» неправильно вели внутренний учет: компания не отправила квартальный отчет профучастника за четвертый квартал 2009 года. В ФСФР пояснили РБК daily, что решили проверить «Броко Инвест» после информации SEC о претензиях к материнской компании Broco. ..."
Пруфлинк http://www.rbcdaily.ru/2010/07/14/finance/494376

Тут я вспоминаю слова о том, что ФСФР не видело оснований (по словам rbcdaily.ru) для применения санкций))))) Значит основания появились Ну понятное дело) ФСФР не читают г-жу Фефилову на форумах, они больше как-то gov.sec читают ))))))

25.08.2010 г-жа Фефилова (Директор по маркетингу Броки)

"Группа компаний Broco выполнила все требования суда в отношении дела SEC. По словам Руслана Смирнова, исполнительного директора Broco, компания репатриировала сумму в 400 тыс дол. и представила всю необходимую отчетность.

Напомним, по итогам состоявшихся 17 июня 2010 года судебных слушаний по иску SEC, суд обязал Broco в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму в 400 тыс. дол. — те средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете.

«В августе мы отправили второй транш, а сейчас проводим переговоры с представителями SEC для того, чтобы полностью решить все вопросы, связанные с делом", - сообщил Руслан Смирнов."
Пруфлинк http://www.procapital.ru/showpost.php?p=736779&postcount=42

Стоит отметить, что шалунья Наталья откуда-то взяла, что 400 000 долларов США были отданы Броко в качестве "мер гарантийного обеспечения" 

26.08.2010 rbcdaily.ru

"Брокерская компания Broco вернула средства всем пострадавшим клиентам. Она выполнила требования Окружного суда Нью-Йорка в рамках дела по иску Комиссии по ценным бумагам США (SEC), передав ей 400 тыс. долл. в качестве мер гарантийного обеспечения и предоставив всю необходимую отчетность.

По словам исполнительного директора Broco Руслана Смирнова, компания исполнила все требования суда: передала в SEC 400 тыс. долл. и необходимые финансовые документы. «Сейчас мы проводим переговоры с представителями SEC для того, чтобы полностью решить все вопросы, связанные с делом», — заявил г-н Смирнов. Также компания за свой счет вернула депозиты каждому из своих пострадавших клиентов, подавших заявку на вывод средств.

Один из счетов компании был заморожен 16 марта этого года, а в адрес Broco Investments было выдвинуто обвинение в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов в целях их последующего использования для манипуляций на рынке. Окружной суд Нью-Йорка в качестве мер гарантийного обеспечения обязал Broco Investments перевести сумму 400 тыс. долл. — такую же сумму Broco выплатила клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете.

На данный момент, по информации компании Broco Investments, постановление суда в отношении компании выполнено в полном объеме. Были сняты обвинения во взломе счетов, теперь Broco Investments инкриминируется неосторожность в обслуживании, поскольку компания была обязана сообщить о подозрительных операциях, но не сделала этого. «Компания ждет полного прекращения производства по делу после завершения переговоров с SEC, — говорит Руслан Смирнов. — Мы ожидаем, что штрафных санкций не будет, переведенные средства SEC — это не штраф, а мера обеспечения иска, деньги либо будут возвращены компании, либо пойдут в зачет средств по условиям мирового соглашения»."
Пруфлинк http://www.rbcdaily.ru/2010/08/26/finance/505543

А почему на сайте sec.gov о подчеркнутой информации нет не слова?)))) Сняты ли обвинения?))) 

А ведь на сайте sec.gov есть много много интересного)))
Вот например:

http://www.sec.gov/litigation/complaints/2010/comp21452.pdf

Внимательно читаем и обращаем внимание на пункт 8

"Defendant BroCo Investments, Inc. was formed in April 2008 and is located in St. Petersburg, Russia, according to account opening documents at Genesis, where BroCo maintains a securities trading account. According to the company's website, however, BroCo is located in Limassol, Cyprus."

Обычная фраза про оффшорочку) Но стоит отметить, что Броко размещено в Питере и на Кипре.
Теперь зайдем на сайт Броки и посмотрим на картиночку:

http://files.brocompany.com/img/ru/lic/gbc.licence.jpg

Красивая оффшорная лицензия) Обращаем внимание на пунктик 2:
"The Company shall only conduct such business or activity, being business or activity permissible under the laws of Mauritius and those of the jurisdiction where the business or activity is being carried out. Where such business requires any licence, authorisation, permission or consent (however described), the business must not be undertaken until such has been obtained."

Другими словами Броко должна вести только ту деятельность, которая разрешена законами Маврикия и законодательствами по месту ведения деятельности.  А везде, где ведение деятельности требует получения каких бы то ни было лицензий, разрешений или согласий (любого вида), деятельность не может осуществляться до получения таких документов.

Уверен, что у Броки нет никаких разрешений, лицензий и т.п. нету)))) Интересно Почтенный Ричард Джей Холвелл в курсе такой неувязочки?))

Господа проснитесь!))) Дурят наш народ))) Дело для Броки продолжают шить) Отжали уже пол-миллиона и думают сколько бы ещё отжать) При этом стоит отметить разговоры выше, о продаже Компании, денежки все-таки нужны))))) Ну и Альпари решили потрепать, а что? Броко же очень глубоко моральная Компания!!!))))) Особенно хорошо это выражено во фразе " имеет место существенная вероятность того, что Комиссия успешно докажет то, что ответчики «принимали участие и существенно способствовали мошенническим торгам на счете Broco, открытом  на Genesis Securities, таким образом будет иметь место наступление ответственности в соответствии со Статьей 10(b) и 17(a) как первоначального правонарушителя или, по меньшей мере, как соучастника и подстрекателя»." )))))))))))))))"

Уверен, дальше будет ещё интереснее))) Простите, за "много букв"

Думаю, имеет смысл Почтенному Ричарду Джей Холвеллу, да и собственно, SECу указать на столь интересный факт - "The Company shall conduct...". А заодно, и маврикийцев курсануть по теме.

Afraniy, Вами проделана достаточно серьезная работа, и некоторые вещи для меня оказались просто очень ценным сюрпризом - фишка про ограничения лицензии, и вот этот релиз: http://www.sec.gov/litigation/litreleases/2010/lr21571.htm ... Похоже старею, невнимательный стал, если сам эти фенечки не усмотрел В любом случае, спасибо за Ваш труд.

Хотел спросить разрешение продублировать ваш пост у нас на форуме. Можно?

[NoviceF]

Просто хочется плакать от радости. Это с сайта Броко и там все почти такие:

"Доброго времени суток. Уже полтора года слежу за компанией Broco и за другими российскими компаниями, т.к. до недавнего времени проживал в Израиле и работал с местной компанией. Когда стал подумывать вернуться, решил последить за компаниями, чтобы выбрать в какую из них перевести потом свой депозит. Могу однозначно заметить, что компания Broco вызывает у меня наибольшую симпатию и свой выбор я сделал, хоть пока и не являюсь клиентом Broco, но в ближайшее время видимо стану. По поводу всей этой суеты с лицензией, думаю было немало лиц, которые были заинтересованы раздуть все это в сми. Тут я за многими замечаю и так неочень честную конкуренцию, а тут еще такой бесплатный подарок. Сам Бог велел. В любом случае каждый решает за себя, просто посмотрел со стороны на всю эту суету и захотелось высказаться. Так что желаю Вам Валерий удачи и процветания и спасибо за открытое общение, приятно,когда можно пообщаться на прямую."

Что же открытого вы нашли в общении  с Валерием? Читаю аж маражки по коже, как это надо было человека прозомбировать что бы он такие отзывы писал, замечу не являясь клиентом броки. Вы им станьте для начала, поторгуйте, а потом отзывайтесь, а так это все ерунда.

[Afraniy]

Думаю, имеет смысл Почтенному Ричарду Джей Холвеллу, да и собственно, SECу указать на столь интересный факт - "The Company shall conduct...". А заодно, и маврикийцев курсануть по теме.

Afraniy, Вами проделана достаточно серьезная работа, и некоторые вещи для меня оказались просто очень ценным сюрпризом - фишка про ограничения лицензии, и вот этот релиз: http://www.sec.gov/litigation/litreleases/2010/lr21571.htm ... Похоже старею, невнимательный стал, если сам эти фенечки не усмотрел В любом случае, спасибо за Ваш труд.

Хотел спросить разрешение продублировать ваш пост у нас на форуме. Можно?

))))) Не забудьте поставить (с) и дайте пожалуйста ссылку, дабы убедиться, что мои слова не изменились )))))))

[NoviceF]

Ну а кто еще будет писать такой бред (только вчитайтесь сам не торгую, а только планирую открыть там счет) но зато расхвалил как будто несколько тысченок за отзыв подкинули.

[Sergey Mayzus]

Думаю, имеет смысл Почтенному Ричарду Джей Холвеллу, да и собственно, SECу указать на столь интересный факт - "The Company shall conduct...". А заодно, и маврикийцев курсануть по теме.

Afraniy, Вами проделана достаточно серьезная работа, и некоторые вещи для меня оказались просто очень ценным сюрпризом - фишка про ограничения лицензии, и вот этот релиз: http://www.sec.gov/litigation/litreleases/2010/lr21571.htm ... Похоже старею, невнимательный стал, если сам эти фенечки не усмотрел В любом случае, спасибо за Ваш труд.

Хотел спросить разрешение продублировать ваш пост у нас на форуме. Можно?

))))) Не забудьте поставить (с) и дайте пожалуйста ссылку, дабы убедиться, что мои слова не изменились )))))))

Опубликовамши: http://forum.forexpeoples.com/index.php?showtopic=22476&view=findpost&p=570992

[Sergey Mayzus]

Броке продлили время на ответ по иску - до 1 ноября 2010 года.

[Sergey Mayzus]

Опять продлили... До 1 декабря. Решение суда в аттачменте.