Все ниже написанное является анализом информации из различных источников в том числе с форума КРОУФР и официальных СМИ, очень непонятна эта ситуация, предлагаю её обсудить на форуме, в этой теме.
Немного о Компании Броко.«Броко» – один из самых молодых дилинговых центров (ДЦ) в России. Собственно, по утверждению его хозяев, появился «Broco» (тогда еще под старым названием «Water House Capital» – WHC) в 2007 году и просуществовал до 2008 года, когда и сменил название на «Broco».
Многие факты найденные в сети по поводу компании Броко, вызывают довольно таки неприятное впечатление об методах их пиара и собственного возвеличивания.
В этом ключе интересна история с получением «Броко» награды лучшего онлайн-брокера в 2008 году. Появившийся в августе 2007 года (
http://web.archive.org/web/*/www.whcmarket.ru) и прекративший существование в апреле 2008 года «Water House Capital» (
http://www.brocompany.ru/about-us/history/) тем не менее немного загадочным образом умудрился получить награду как лучший онлайн – брокер в России и СНГ 2008-го года именно в качестве «Water House Capital» (саму награду можно увидеть здесь –
http://files.brocompany.com/img/ru/nag/best-online-broker.jpg). Загадка заключается в том, что если награду присуждали по результатам 2008 года, то вручать ее должны были уже компании с названием «Броко», так как с апреля 2008 года WHC не существовал. Если же награду дали по результатам 2007 года, то остается только удивляться прыти компании, за неполных четыре месяца вышедшей с нуля в абсолютные лидеры российского рынка форекса.
Некоторые источники утверждают, что получить диплом лучшего брокера России, Европы и даже мира может практически каждый обладающей не такой уж и значительной для средней руки бизнеса суммой для взноса присуждающему титул комитету. Присваивают такие титулы многие организации, как раз за счет взносов и существующие (то есть таких «лучших брокеров» вполне может быть несколько).
Понятен интерес Броко, к раскрутке своей компании ,и придании ей статуса безоговорочного лидера в своём сегменте рынка, с хорошими отзывами и большим количеством клиентов.
Тем не менее, лидерство «Броко» действительно неоспоримо. Правда, не в брокераже, а в несколько менее престижном «раздвоении личности».Так называется вид нечестной рекламы, когда сотрудник компании регистрируется под разными именами на независимых форумах и публикует положительные отзывы о своем дилерском центре. «Броко» («Water House Capital» – WHC) установил до сих пор не побитый другими ДЦ (даже «Телетрейд» отдыхает!) рекорд. Его сотрудник был зарегистрирован под тридцатью двумя (sic!) разными никами на форуме masterforex-v.org – за что и получил заслуженный «гран – при» – бан от админа ( http://forum.masterforex-v.org/index.php?showtopic=4607&view=findpost&p=207833).
Похожая ситуация с множеством зарегистрированных ников от одного представителя Броко, который восхвалял свою компанию, была, как я наблюдал, и на вашем форуме, прострел Броко успел такую методику освоить и на Вашем форуме, что в частности ставит под сомнение их как лидера с большим количеством клиентов.
Однако клиенты у Броко всё таки есть, это те трейдеры, которые клюнули на уловки Броко и решились завести у них счёт, к сожалению большинство из них сейчас до сих пор не могут вывести свои деньги из этой компании.
Претензии трейдеров к «Броко» (например, здесь http://www.kroufr.ru/forum/index.php/topic,9645.0.html ) доказывают, что как минимум часть сделок просто клирится внутри «Броко» и не выносится на рынок (это относится, например, к торговле т.н. «неликвидами»). «Броко» обосновывает это несовершенством платформы MetaTrader. В примере выше «Броко» отменил сделки задним числом якобы из-за «нерыночности котировок». Отменить сделку, если она имела место на реальном рынке, практически невозможно, да и не имеет смысла, потому что как минимум свои комиссионные ДЦ по ней получил. В данном случае имел место рынок виртуальный, когда трейдеру «показывали телевизор» – котировки шли с биржи, а реальной торговли по приказам трейдера не было. Контрагентом трейдера был ДЦ, который и отменил задним числом невыгодные для себя сделки.
Сам «Броко» признается в том, что «показывает трейдерам телевизор» (
http://www.procapital.ru/showpost.php?p=286211&postcount=157 ) и не выводит многие сделки на рынок.
Все претензии трейдеров к компании Броко тут приводить бессмысленно, так как это займёт очень много места и данная тема будет похожа скорее всего на сборник претензий к Броко, отчаявшие трейдеры куда только не пишут с просьбой помочь им и заставить Броко выплатить им свои кровные, арбитраж веб.мани просто завален отрицательными отзывами. Подробнее о невыплатах компанией Броко заработанных средств своим клиентам можно найти в сети интернет.
Немного о так называемых конкурсах, проводимых в компании:
«Броко», как и другие ДЦ, регулярно проводит конкурсы для трейдеров. Правда, конкурсы не вполне честные. В них принимают участие сотрудники компании (нормальные компании запрещают сотрудникам участвовать в любых проводимых ими конкурсах во избежание конфликта интересов). Эти сотрудники сами определяют правила проведения конкурсов. И даже собственные правила для самих сотрудников – участников не писаны. Вот так модератор и ведущий конкурса Бакалавр – 3 Евгений Ляпкин стал победителем этого конкурса (http://www.procapital.ru/showthread.php?t=14488 ), нарушив собственноручно написанные правила по требованиям к сделкам и рискам.
Немного об регистрации компании.
Главный офис компании «BroCo Investments» находится по адресу: office 113, 2-nd Floor, Medine Mews, Chaussee Str., Port Louis, Mauritius. У «Броко» в этой комнате теплая и очень обширная компания. В том же кабинете зарегистрированы и работают следующие компании:
Properties In (Mauritius) .com Limited (http://www.propertiesinmauritius.com/terms-and-conditions.php ); SD Investments Inc. ; Ramanah & Associates (http://www.ramanah.com/); Holiday to Mauritius (http://www.holidaytomauritius.com/contact.php ); Basel Institutional (http://www.baselinstitutional.com/index.php?option=com_content&task=view&id=30&Itemid=47 ); M.E.S Technologies Inc. и многие – многие другие. В тесноте – да не в обиде. Понятно, что велика вероятность того, что руководство «Броко» не ютится в дальнем углу этого офиса, однако все же немного странно, что вроде бы солидная компания не нашла денег на аренду хотя бы дешевенького помещения, который не пришлось бы делить еще с сотней арендаторов.
В соответствии с вышеизложенным я очень сомневаюсь, что Броко крупная компания, с большим количеством клиентов, так как им не хватило денег даже на элементарный собственный офис. Понятно тогда становится почему Броко не удалось получить лицензию на Кипре. Причина банальная, не хватило денег.
Не из за нехватки ли денег, которые Броко просто необходимы, была осуществлена ниже предоставленная схема.
Итак собственно дело.Комиссия по ценным бумагам и биржам США с разрешения суда заморозила во вторник активы российской брокерской компании BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева.
"В понедельник, 15 марта 2010 года, Комиссия по ценным бумагам и биржам США отправила в окружной суд южного округа Нью-Йорка прошение о замораживании активов ответчиков, находящихся в России и ответственных за создание высокотехнологичной схемы манипуляций. Судья Ричард Холвелл дал разрешение на замораживание активов ответчика вплоть до предварительных слушаний, в том числе счета на сумму более 500 тысяч долларов США", - сообщил РИА Новости представитель пресс-службы Комиссии Джон Нестер.
Ведомство подозревает BroCo Investments, Валерия Мальцева и возможных соучастников во взломе с помощью украденных паролей брокерских счетов инвесторов.
"В жалобе Комиссии говорится, что, предположительно, BroCo Investments, Inc., президент компании Валерий Мальцев и/или лица, действующие с ними заодно, взламывали брокерские интернет-счета ничего не подозревающих инвесторов, используя украденные имена и пароли, а затем размещали неавторизованные ставки через взломанные счета. Таким образом они, предположительно, манипулировали сделками, по меньшей мере, 38 лиц в период между августом и декабрем 2009 года", - объяснил собеседник агентства.
По его словам, предполагаемые интернет-взломщики играли на повышении и понижении стоимости ценных бумаг с помощью как собственных счетов, так и тех счетов, которые они, предположительно, взломали.
"Эти операции позволили ответчикам продать свои активы со значительной выгодой. Они, предположительно, получили, по меньшей мере, 255 тысяч 532 доллара благодаря незаконным махинациям", - сказал Нестер.
По данным из официальных источников схема состояла в том, что сначала Мальцев и его возможные сообщники открывали «длинные» позиции в своем собственном аккаунте. Через несколько минут мошенники совершали несанкционированный вход в клиентский аккаунт, где также открывали «длинные» позиции. После этого в своем аккаунте они позиции закрывали, и благодаря искусственному «надуванию» цены получали прибыль, которая, по данным комиссии, составила в итоге $255,5 тыс. Всего преступники совершили 38 подобных манипуляций в период с августа по декабрь 2009 года.
SEC приводит такой пример действий BroCo.
21 декабря 2009 г. объем торгов акциями ипотечного брокера AmeriServe Financial Inc. (ASRV) на NASDAQ оказался более чем в 20 раз выше, чем среднедневной c 1 по 20 декабря (277 567 бумаг в день против 11 300). По крайней мере с 200 000 бумаг совершала сделки BroCo, использовавшая счета трех клиентов интернет-брокера Scottrade, считают в SEC. BroCo купила 6500 бумаг по $1,51 за штуку, а через минуту получила доступ к трем счетам у интернет-брокера Scottrade и купила 102 000 акций ASRV по ценам от $1,545 до $1,828 за акцию, говорится в заявлении комиссии. В следующие 10 минут BroCo продала 80 000 акций ASRV по $1,7-1,8. Таким образом BroCo открыла короткую позицию на 73 500 акций. В следующие минуты клиенты Scottrade продали ровно столько же бумаг ASRV по ценам от $1,466 до $1,74 за акцию. В это же время BroCo закрыла короткую позицию, купив 73 500 бумаг по $1,55 за штуку. В результате этих сделок за 15 минут Мальцев и BroCo заработали $17 760 чистой прибыли, а потери держателей счетов составили $20 356, посчитали в SEC. Манипулирование нанесло ущерб и другим участникам рынка, покупавшим бумаги ASRV в то же время, сообщает комиссия.
В обычное время бумаги, с которыми BroCo совершала сделки, малоликвидны, однако несанкционированные сделки позволили компании заработать по меньшей мере $255 532, пишет SEC. По ее данным, из-за незаконных операций брокеры-дилеры, работающие через интернет, потеряли $603 000. Комиссия обратилась в суд, чтобы предотвратить подобные действия в интересах компании и признать получение прибыли незаконным. В заявлении говорится, что 26 февраля 2010 г. BroCo попыталась забрать $110 000 cо счета в Genesis, а 2 марта — еще $200 000, но Genesis пока не перечислила деньги.
Из комментариев официальных лиц:
Председатель комитета Госдумы по финансовому рынку Владислав Резник сообщил, что ничего не слышал о компании «БроКо» и Валерии Мальцеве. По его мнению, если активы уже заморозили, то к разбирательству в комиссии по ценным бумагам, скорее всего, подключат и правоохранительные органы. «По практике санкции за подобные действия могут быть очень жесткими, вплоть до уголовного дела»,— не исключает депутат.
Юристы считают, что в результате разбирательства в США могут пострадать и российские клиенты. «В случае, если действия совершены на территории третьих стран, судебные органы РФ могут арестовать активы российских лиц по ходатайству правоохранительных органов тех стран»,— комментирует руководитель правового департамента юркомпании «Налоговик» Алексей Львов.
Сама компания Броко, как и предполагалось, отрицает все обвинения в свой адрес.
По словам Валерия Мальцева, президента и владельца Группы компаний Broco, на сегодняшний день компании не ясны причины и мотивы Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), по прошению которой был выдвинут указанный иск.
«Для того, чтобы наши клиенты могли торговать на американском рынке, мы подписали субброкерское соглашение с компанией Genesis Securities LLC. По соглашению на каждого клиента мы открываем субсчет в Genesis Securities LLC и отправляем пакет документов. После всех проверок со стороны контрагента клиенты получают доступ для работы в платформе Laser Trade. Сделки на субсчетах совершают сами клиенты, а не компания. За время работы, а мы предоставляем данную услугу с осени 2008 года, мы ни разу не получили ни одной жалобы от клиентов на предмет взлома, хакерских атак, ущерба или каких–то иных проблем при работе на своих счетах. Кроме того, от нашего партнера — компании Genesis Securities LLC — также не поступало претензий по стилю торговли наших клиентов»
Однако не всё так гладко, как хочет показать руководство Броко и возникает множество вопросов по этому поводу.
Почему обвинение было предъявлено Мальцеву и компании Броко, а не Genesis Securities LLC, на счетах которых и действовали злоумышленники?
Почему трейдеры у которых были "сворованы" пароли к их аккаунтам столько времени молчали и тупо созерцали, как по их счетам фиксятся убытки по неликвиду.
Кто тот злоумышленник, который совершал незаконные сделки?
Почему Броко не ясны причины и мотивы Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), по прошению которой был выдвинут указанный иск.
и множество других, попробуем пройти всю хронологию и максимально чётко ответить на них, поискав ответы на вопросы на многочисленных русурсах, посвящённых этой проблеме.
Почему обвинение было предъявлено Мальцеву и компании Броко, а не Genesis Securities LLC, на счетах которых и действовали злоумышленники?BroCo работали по субброкерской схеме, то взаимоотношения брокер-клиент устанавливались между клиентом и BroCo. А для компании Genesis клиентом являлась именно BroCo. Соотвественно, все финансовые взаиморассчеты должны происходить - Клиент->BroCo->Genesis->BroCo->Клиент. Ничего удивительного...
В итоге получается смошенничал клиент, а клиентом Genesis оказалась компания Броко, которая действовала в свою очередь от имени своего клиента.
А вот клиентом, а следовательно бенефициаром украденных средств - мог быть кто угодно - человек со стороны, сотрудник BroCo, друг сотрудника BroCo, друг Мальцева, сам Мальцев.
Тогда напрашивается вопрос, если мошенником была не Броко, а клиент, почему компания Броко не предоставит СЕК этого злоумышленника? Ведь заявку на вывод средств оформляет клиент через свой аккаунт в броко, броко оформляет вывод со счета в Genesis на свой банковский счет. Проследить конкретно,от кого поступила заявка (я имею ввиду клиента) ,2 секунды.Совершенно верно! Однако, это если клиент реальное физическое лицо, должным образом идентифицированное... А если это вымышленный персонаж? Положение усугубляется тем, что для Genesis клиент - оффшорная компания, зарегистрированная в маврикии, русским владельцем, счетом на кипре... Таким образом, если BroCo не сможет предоставить конечного бенефициара ворованных средств и не сможет доказать свою непричастность к афере - для американского правосудия аферист - Мальцев, а инструмент - BroCo. К сожалению, такова действительность.
Предоставила Броко клиента, кто совершал эти мошеннические операции?Официальное заявление руководителя юридического департамента группы компаний Broco Дмитрий Зеленко:
у компании есть доказательства мошеннических действий клиента Broсo Investments , которые уже переданы российским правоохранительным органам, поскольку данный клиент является гражданином Российской Федерации .
«Мошенник вступил в сговор с неустановленной пока группой лиц, от которых получал информацию о том, когда и какие действия необходимо совершать на бирже», - сообщил Д. Зеленко.
и тут начинаются не стыковки
то Мальцев пишет, что мошенник - клиент найден,
то пишет, что не найден, понятное дело, что дело тёмное, и кто же те лица с которыми мошенник был в сговоре, не команда ли это того же Мальцева, которые проворачивали такие схемы через лица - посредника. В дальнейшем я больше нигде не нашёл информацию о том, что клиент мошенник найден, либо известен, либо что нибудь ещё об этом подозрительном фрукте.
Почему трейдеры у которых были "сворованы" пароли к их аккаунтам столько времени молчали и тупо созерцали, как по их счетам фиксятся убытки по неликвиду.Американцы в подавляющем большинстве используют торговые счета для долгосрочных инвестиций - формируют портфель без маржи, и не трогают его годами. Возможно в данном случае злоумышленник подбирал именно такие счета. А избавиться от портфеля, чтобы уйти в кэш - минутное дело. Неудивительно, что жертвы узнали о том, что их счета скомпрометированы - от SEC.
В данное время слушание дела раз за разом переносится, притом довольно с противоречивой информацией, как от Броко, так и с офиц. источников.
То Броко пишут, что слушания перенесены по просьбе защиты, на другом ресурсе узнаю, что слушания были перенесены из за болезни судьи,
То ошибаются с числом на которое перенесено заседание, официально Броко объявило, что заседание перенесено на 30 апреля, как оказалось, заседание было перенесено на 29 число.
Официальные ветки с этими вопросами, где можно было бы получить ответы, были закрыты по просьбе представителей БроКо, на форуме Броко постится одна радужная и явно подправленная информация, выгодная этой компании, сведения из официальных источников замыливаются и интерпретируются по разному.
В настоящее время из достоверных источников стало известно, что компания Броко, уволило более 80% сотрудников в питерском офисе, практически закрыт офис на Кипре.
Счета не разморожены, и сюдя по сообщением официальных лиц, а также юридических лиц, ситуация может повернуться так, что и счета русскоязычных клиентов также могут быть заморожены, если Ген.прокуратура займётся эти делом, по просьбе своих зарубежных коллег.
Как всё это обернётся для клиентов Броко ? Что нужно делать, чтоб избежать заморозки счетов? Когда ситуация
разрешится? Как это ударит по отрасли в целом?
Хотелось бы услышать Ваши мнения по этому поводу.
