Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) выдвинула и одновременно завершила дело по обвинению компании Forex Capital Markets Ltd. (FXCM Ltd), зарегистрированной в Лондоне, Великобритании, которая работала в качестве розничного форекс-дилера (FRED) и предлагала маржинальные сделки на рынке форекс американским клиентам, не имея регистрации в CFTC в соответствии с параграфами правил агентства 5.3(a)(6)(i). FXCM Ltd. не была зарегистрирована в CFTC ни в каком статусе.
Комиссия потребовала, чтобы компания FXCM Ltd. выплатила гражданский денежный штраф в размере 140.000 долларов и прекратила дальнейшие нарушения правил CFTC 5.3(a)(6)(i).
Действия, которые предприняла Комиссия, вытекают из новых правил, которые CFTC приняла 18 октября 2010 года, реализовав таким образом некоторые положения Акта Додда-Франка о Реформе и Защите Потребителей, принятого в 2010 году. Новые правила требуют от форекс-дилеров, чтобы они защищали права инвесторов, придерживались правил к капиталу, снижали степень риска и повышали уровень прозрачности.
CFTC установила, что в период с 18 октября 2010 года до 29 октября 2010 года в течение 11 дней, которые следовали за принятием новых правил, компания FXCM Ltd. действовала как FRED для клиентов из США, которые представляли собой непрофессиональных участников контрактов на розничном в связи с маржинальными сделками форекс без регистрации в качестве форекс-дилера.
В ордере CFTC подчеркивается, что требования Комиссии к регистрации для профессиональных участников товарных рынков это «краеугольный камень дорожной карты регулирования, принятой Конгрессом для защиты общественности». Регистрация это «ось возможности CFTC выполнять свои уставные функции по монитоирингу и принуждению к исполнению» Акта по товарным биржам (СЕА). CFTC считает, что работа незарегистрированного предприятия представляет собой «серьезное нарушение» СЕА и «угрозу чистоте индустрии», отмечается в ордере.
© По материалам
сайта CFTC © Перевод:
www.kroufr.ru
