Положение о компенсационном фонде Некоммерческого партнерства
«Комиссия по Регулированию Отношений Участников Финансовых Рынков“»
УТВЕРЖДЕНО на общем собрании КРОУФР (протокол от 26.11.2009)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Уставом и внутренними положениями Некоммерческого партнерства «Комиссия по Регулированию Отношений Участников Финансовых Рынков» (далее по тексту — НП КРОУФР), является внутренним документом НП КРОУФР и определяет порядок формирования, увеличения, уменьшения и расходования денежных средств компенсационного фонда НП КРОУФР.
1.2. Компенсационный фонд образуется в целях финансового обеспечения ответственности членов НП КРОУФР по возмещению убытков, причиненных при исполнении обязанностей перед клиентами членов НП КРОУФР, и представляет собой денежные средства, аккумулируемые на специальном счету расчетного счета НП КРОУФР, с последующей передачей средств управляющей компании, с целью увеличения размера фонда за счет извлечения прибыли.
1.3. На средства компенсационного фонда не может быть обращено взыскание по обязательствам НП КРОУФР, а также по обязательствам компаний входящим в партнерство, если возникновение таких обязательств не было связано с осуществлением основной деятельности, указанной в уставе члена НП КРОУФР
1.4. Денежные средства компенсационного фонда расходуются исключительно на возмещение убытков, причиненных членами НП КРОУФР своим клиентам, в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением ими обязанностей, оговоренных в Договоре по оказанию услуг, Регламентах котирования и прочих документах регулирующих их взаимоотношения с клиентами.
1.5. Если то будет необходимо, то НП КРОУФР в установленном Правительством РФ порядке будет уведомлять регулирующий орган о размере и текущем состоянии компенсационного фонда.
2. Порядок формирования компенсационного фонда
2.1. Компенсационный фонд НП КРОУФР формируется исключительно в денежной форме за счет взносов членов НП КРОУФР и за счет доходов, полученных от размещения средств компенсационного фонда.
2.2. Начальный размер компенсационного фонда формируется за счет членских взносов участников НП КРОУФР и составляет 700.000 рублей. Взнос в Компенсационный фонд компаний принятых в состав НП КРОУФР после принятия данного Положения составляет 100.000 руб.
2.3. Оплата взноса в компенсационный фонд вновь принятых компаний производится в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты принятия решения о ее включении в состав НП КРОУФР.
2.4. Перечисление денежных средств в компенсационный фонд третьими лицами за компанию, вступающую в НП КРОУФР, не допускается.
2.5. Размещение средств компенсационного фонда может осуществляться в соответствии с действующим законодательством, устанавливающим рекомендации к составу, структуре и ликвидности активов, в которые размещаются средства компенсационных фондов.
2.6. При выходе действительного члена партнерства из НП КРОУФР взнос, внесенный в Компенсационный фонд, не возвращается.
3. Порядок и условия увеличения и уменьшения размера компенсационного фонда
3.1. Уменьшение размера компенсационного фонда возможно исключительно в случае выплаты денежных средств в соответствии с настоящим пунктом.
3.1.1. Выплата из Фонда производится в том случае, если решение комиссии принято в пользу клиента, а компания – член НП КРОУФР не согласна с решением «Комиссии по рассмотрению вопросов и споров» и отказывается выплачивать клиенту причитающуюся ему сумму.
Размер единовременной выплаты клиенту должен соответствовать сумме, предъявленной в претензии клиента, либо сумме, которая была установлена в процессе разбора претензии в «Комиссии по рассмотрению вопросов и споров», но не может превышать рублевого эквивалента $10.000 по отдельно взятой претензии.
3.1.2. Выплата производится на основании решения НП КРОУФР по представлению Президента НП КРОУФР. Решение по выплате может приниматься как на очном общем собрании НП КРОУФР, так и путем проведения общего собрания в режиме удаленного доступа. Решение принимается простым большинством голосов. При равенстве голосов решающий голос принадлежит Президенту НП КРОУФР.
3.1.3. Выплата производится только на банковские счета или электронные кошельки клиентов, с которых поступали средства на открытие или пополнение депозита. НП КРОУФР, перед переводом средств, вправе уточнить принадлежность счетов или кошельков клиентам, а также затребовать от клиента дополнительную необходимую информацию, например, скан или заверенную копию паспорта и т.п. Непредставление необходимых дополнительных сведений в НП КРОУФР может послужить причиной отказа в переводе средств.
3.1.4. Перевод средств третьим лицам не осуществляется ни при каких условиях.
3.2. Расходование средств компенсационного фонда в целях, не предусмотренных пунктом 3.1. настоящего Положения, не допускается.
3.3. В случае обращения взыскания на средства компенсационного фонда Президент НП КРОУФР обязан созвать общее собрание НП КРОУФР для рассмотрения причин указанного взыскания.
3.5. Если вследствие обращения взыскания на средства компенсационного фонда его размер станет меньше 700.000 рублей, общее собрание НП КРОУФР обязано принять решение о способах и сроках восстановления размера компенсационного фонда.
3.6. НП КРОУФР в течение 2 месяцев с момента указанного уменьшения средств компенсационного фонда обязано принять меры по восстановлению размера компенсационного фонда.
4. Заключительные положения
4.1. Настоящее Положение вступает в силу с момента его утверждения общим собранием НП КРОУФР
4.2. Изменения и дополнения в настоящее Положение утверждаются общим собранием НП КРОУФР по представлению Президента НП КРОУФР.
