Агентство Финансовых услуг Дубаи, которое является регулятором Бизнес парка «Международный финансовый центр Дубаи» вынесло предупреждение компании Saxo Bank Dubai Ltd. в связи с нарушением законодательства по отмыванию средств.
Отмечается, что «существует высокая вероятность риска, что бизнес Saxo Bank в финансовом центре Дубаи может быть использован для отмывания грязных денег, - отмечается в заявлении, распространенном вчера Агентством. – Однако DFSA не обнаружило признаков активности, направленной на отмывание денег».
Saxo Bank A/S – голландская компаний, которая занимается предоставлением услуг по он-лайн торговле валютами, деривативами и акциями, открыла свой офис в Дубаи в мае 2009 года для обслуживания институционных и частых клиентов на Ближнем Востоке. Международный финансовый центр Дубаи – резиденция региональных офисов ведущих мировых банков, включая Goldman Sachs Group Inc., Citigroup Inc. (C) и Standard Chartered Plc.
Представители компании признали, что она нарушала правила, связанные с привлечением клиентов, и действующие в Дубаях программы по борьбе с отмыванием средств, не проверяя надлежащим образом личности клиентов, их постоянные адреса и источники богатства. Кроме того Saxo не мониторил адекватно транзакции клиентов и не установил необходимый контроль над персоналиями, в отношении которых введены политические санкции.
25 января DFSA предупредила 25 компаний, которые работают в Международном финансовом центре Дубаи, чтобы они были осторожны, привлекая денежные потоки из Туниса и Алжира, стран, где произошли массовые выступления против автократических режимах. Регулятор рекомендовал компаниями, у которых есть клиенты из этих стран, провести надлежащую проверку их активности.
©
Блумберг © Перевод:
www.kroufr.ru
