Национальная фьючерсная ассоциация сообщила о том, что 26 апреля она приняла меры принудительного правового характера против компании FIN FX LLC (FINFX) и ее владельца Леона Волмаранса. FIN FX LLC (FINFX) – зарегистрирована в качестве Торгового советника товарного рынка в Каррлтоне, Техас.
В результате расследования, которое провела NFA, было обнаружено, что FINFX и Волмаранс пытались привлекать клиентов при помощи лживых и не соответствующих действительности заявлений, включая вводящие в заблуждение заявления на сайте FINFX. Кроме того, они предоставляли не соответствующую действительности информацию в NFA, и не сотрудничали с NFA в ходе проверки компании, не предоставив необходимую информацию.
В начале марта 2011 года в NFA позвонило частное лицо с вопросом о компании FIN FX. Звонивший хотел, чтобы NFA предоставила свое мнение о деятельности этой фирмы. В NFA использовали поисковик google и обнаружили веб-сайт
www.fin-fx.com, который, как показалось, принадлежал этой компании. При этом сама компания в своем годовом отчете ничего не сообщала в NFA о том, что она оперирует этим сайтом.
В результате анализа информации, размещенной на сайте, она показалась специалистам NFA весьма тревожной. В частности на сайте содержались отчеты о работе разного рода программ управления счетами, которыми предположительно оперировала компания FINFX. В частности был предоставлен отчет по работе «Торговой системы 1520» для периода с января 1999 года по сентябрь 2008 года с годовой прибылью от 39 до 116%. Кроме того, содержался отчет по «Торговой системе 1487» с годовой прибылью от 30 до 67%. На сайте также рекламировались «программы настроений» с завышенной прибылью.
На сайте содержался раздел «Соревнование по торговле на мини-форексе», где в качестве чемпиона значился трейдер с прибылью 354%.
В NFA возникло мнение, что целью сайта является привлечение клиентов для открытия торговых счетов. При этом самим клиентам предоставлялась лишь маленькая ссылка на FXCM, и им не было ясно, в каком предприятии будут открываться счета.
Руководитель компании Волмаранс сообщил представителям NFA, что сайт не обновлялся с 2008 года, и что в это время у него был счет на имя компании FINFX в Forex Capital Markets LLC ("FXCM"), кроме того он управлял еще двумя счетами открытыми в британском филиале FXCM. По словам Волмаранса программы настроений ранее предлагались FXCM, тогда как торговые стратегии 1520 и 1487 предлагались другим членом NFA - компанией, которая прекратила предложение этих программ. Он также заявил, что чемпионат по торговле на мини счетах также проводился FXCM и произошел в 2007 году.
Волмаранс закрыл указанный сайт 14 апреля 2011 года. Однако представители NFA этим не удовлетворились. Они затребовали у FXCM данные по счетам, которые принадлежали Волмарансу. При изучении документов по этим счетам удалось найти фамилию вице-президента компании FINFX Стивена Ботса – жителя Южной Африки.
В 2005 году Стивен Вотс предстал перед высшим судом Северной Африки по обвинению в обмане жителей ЮАР и Намибии при помощи лживых стейтментов, которые распространялись через компании Webforex, Ltd. и Webforex USA, Inc. Ботс и его подельник Леон Волмаранс собрали около 12.5 миллионов американских долларов, которые должны были быть инвестированы в торговлю, но по факту пошли на их личные траты.
Тогда представители NFA решили проверить деятельность компании FINFX. Они явились по адресу, который был указан при регистрации компании в NFA. Однако оказалось, что в данном офисе располагается компания «Международная поддержка авиации», принадлежащая гражданину ЮАР. Из разговора с обитателями офиса удалось выяснить, что Волмаранс появляется в нем только один раз в несколько месяцев.
Попытки разыскать Волмаранса по домашним адресам не увенчались успехом. Специалистов NFA встретили заборы, и охрана, сообщившая, что не знает никакого Волмаранса.
20 апреля Волмаранс сам вышел на связь с NFA и сообщил, что с 2006 года он и Ботс постоянно проживают в Южной Африке. Зарегистрированная компания в США им была необходима исключительно для того, чтобы привлекать инвестиции от граждан ЮАР. Волмаранс и Ботс заявили, что сейчас они управляют счетами пяти своих «друзей» в компании FXCM UK.
NFA предоставила время до вечера этого же дня, чтобы Волмаранс предоставил данные по управляемым им счетам. Кроме того, он должен был предоставить банковские стейтменты за 2010 год на имя FINFX и свое собственное. Эти стейтменты были очень важны для NFA, так как они могли подтвердить или опровергнуть обещания очень прибыльной торговли, которые содержались на сайте FINFX.Волмаранс попросил отсрочки для предоставления документов и получил ее до 25 апреля. Однако и к этой дате никаких документов предоставлено не было.
Основываясь на результатах расследования, Исполнительный комитет NFA принял Действия по отношению к члену и Действия по отношению к ассоциированному лицу, т.е. против FINFX и Волмаранса. Их членство в NFA было приостановлено с момента принятия действий. Решение вступило в действие немедленно. FINFX и Волмарансу также запрещено привлекать новых клиентов и фонды от клиентов или инвесторов, привлекать инвесторов для любых инвестиционных действий. .Им запрещено заниматься дистрибуцией и трансферов любых фондов с любых счетов (включая ценные бумаги, товары и форекс) без предварительного согласования с NFA.
Принятые меры будут оставаться в силе пока FINFX и Волмаранс не продемонстрируют свое желание сотрудничать с NFA и выполнять требования Ассоциации. FINFX и Волмаранс могут выступить перед апелляционным комитетом NFA.
© По материалам сайта
NFA © Перевод:
www.kroufr.ru 
