О боже, что происходит))))))) Читаю и рыдаю от смеха)) У меня такое ощущение, что Броко и SEC живут на разных планетах))))
Смотрим:
15.03.2010 sec.govSEC подает иск о заморозке активов Броки, которых обвиняют в "применении высокотехнологичной схемы манипулирования рыночными котировками"
В исковом заявлении SEC утверждается, что Броко, ее
президент Валерий Мальцев, и/или лица, действующие в сговоре с ними, взломали брокерские онлайн-счета ничего не подозревающих инвесторов, используя украденные имена пользователей и пароли, и впоследствии произвели незаконные сделки через взломанные счета для того, чтобы манипулировать торговыми процессами, по меньшей мере, тридцати восьми клиентов в период с августа по декабрь 2009 года.
Пруфлинк
http://www.sec.gov/litigation/complaints/2010/comp21452.pdfНу тут все понятно))) Вскрыли неплохую такую рабочую схемку)16.03.2010 г-н Мальцев:
"...
Компания BroCo и я лично никакого отношения к этой торговли не имеют. ... По этой схеме нам открывается единый счет – omnibus account, который регистрируется на компанию, и внутри которого открываются счета для наших клиентов. Полная информация по открытию таких типов счетов подробно описана на нашем сайте. Естественно то, что мы официально открываем эти счета,
предоставляя нашим клиентам и компании Genesis полную
информацию о наших клиентах и передавая все заключенные договоры, копии паспортов и остальные необходимые документы от наших клиентов. ..."
Пруфлинк
http://www.procapital.ru/showpost.php?p=618232&postcount=1
Над фразой, выделенной красным я очень долго смеялся, получается Броко делится полной информацией не только с Genesis, но и со своими клиентами информацией о них же))))))) Каламбур одним словом=)
18.03.2010. rbcdaily.ru"... Комиссия по ценным бумагам США (SEC) подала иск на компанию BroCo Investment и его владельца Валерия Мальцева за махинации на рынке ценных бумаг: взламывание брокерских счетов, использование украденных паролей и выставление заявок через эти счета. ... ФСФР не видит оснований для применения санкций к «Броко Инвест» (входит в группу BroCo). ... Группа компания BroCo является одной из крупнейших компаний в России, предоставляющих услуги на рынке forex. ООО «Брокер Инвест», зарегистрированная в России, имеет четыре лицензии ФСФР. ..."
Пруфлинк
http://www.rbcdaily.ru/2010/03/18/finance/465263Как кто-то уже писал: "Все хорошо, прекрасная маркиза..." ))))18.03.2010 г-н Мальцев
" Через час после пресс конференции, в 18:00 с нами связались представители SEC и сообщили о том, что они понимают то, что ситуация не та, которую они видели в самом начале. Они уже поняли то, что компания BroCo Investments работала по субброкерской схеме и очень удивлены тому, что они узнали об этом из новостей, а не от компании Genesis Securites, которая, обладая договорами с нашими клиентами, не известила их об этом.
Мы договорились о том, что начинаем очень плотное сотрудничество с комиссией для того, чтобы максимально быстро снять все недоразумения, возникшие в ходе выпуска их релиза и обвинений в сторону нашей компании. Кроме того, они совместно с российскими органами правопорядка после нашего сегодняшнего заявления в МВД начнут расследования факта взлома брокерских счетов со стороны правонарушителей, возможно жителей США.
Можно в принципе спокойно переворачивать эту страницу неприятной истории для нашей компании, как бизнеса потому что претензии должны быть сняты, а вот продолжение самой этой истории по выясненным нами фактам может быть очень интересным в плане того, что злоумышленники могут быть не только в РФ, но и в США."
Пруфлинк
http://www.procapital.ru/showpost.php?p=620446&postcount=16А вот тут, мне кажется г-н Мальцев лукавит) Ибо последующие события будут говорить об обратном))))17.06.2010 sec.gov"... В четверг, 17 июня 2010 года, Почтенный Ричард Джей Холвелл вынес предварительный судебный ордер против
ответчиков: компании BroCo Investments и Валерия Мальцева. Помимо всего прочего, судебный ордер предполагает заморозку активов ответчиков, размещенных в США, и содержит требование о репатриации $400000. ... 17 июня 2010 года Суд обнаружил, что
имеет место существенная вероятность того, что Комиссия успешно докажет то, что ответчики «принимали участие и существенно способствовали мошенническим торгам на счете Broco, открытом на Genesis Securities, таким образом будет иметь место наступление ответственности в соответствии со Статьей 10(b) и 17(a) как первоначального правонарушителя или, по меньшей мере, как соучастника и подстрекателя». Суд основывал свое решение, в том числе, на полученных сведениях о том, что, помимо всего прочего:
Имеет место достаточное доказательство того, что Broco игнорировал очевидные признаки мошенничества. На Субсчете так быстро сформировались такие крупные доходы от торговли, что ни один разумный управленец не поверил бы тому, что они законны, по крайней мере, без получения четкого объяснения с приложением существенных доказательств…
Такие результаты были получены на Субсчете посредством постоянного удваивания, а иногда утраивания или даже учетверения баланса субсчета в один день ведения торгов. Даже если учитывать заемный капитал … эти доходы невозможно получить в реальной ситуации. Исследование схемы ежедневных торгов также способствует выводу о мошенничестве. "
Пруфлинк
http://www.sec.gov/litigation/litreleases/2010/lr21571.htm
Оп-па!!! Ну ничего себе)))) То есть все на самом деле не так хорошо, как казалось?!))))18.06.2010 г-жа Фефилова (Директор по маркетингу Броки)"17 июня 2010 года состоялось судебное слушание по иску SEC. В ходе заседания обеими сторонами были представлены подготовленные ранее дополнительные материалы.
По итогам заседания суд постановил оставить счет Broco в Genesis заблокированным и обязал Broco в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму в 400 тыс. дол. - те средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете. Судебный акт является судебным приказом, направленным на применение мер обеспечения, а не решением дела по существу
По словам Валерия Мальцева, президента Группы компаний Broco, как законопослушная компания Broco выполнит требования суда. Однако компания намерена предпринять ряд мер для того, чтобы самостоятельно с привлечением соответствующих органов раскрыть мошенническую схему, найти виновных и представить их в суде. «Мы вынуждены будем действовать так, потому что в то время как тянется процесс, те люди, которые фактически подставили нас, возможно, обворовывают кого-то еще,» - сообщил Валерий Мальцев.
В настоящее время клиентам компании, работавшим с платформой Laser, из собственных средств Broco практически полностью возвращены их депозиты по балансу средств на 16.03.2010 г. с компенсацией. Около 20 процентов клиентов Laser ожидают поступления средств, которые будут переведены компанией как только суд даст необходимое разрешение.
Дата следующего заседания будет определена позднее. "
Пруфлинк
http://www.procapital.ru/showpost.php?p=696410&postcount=39Наташа, аплодирую стоя!!! 
Отлично написано)))) Лаконично и спокойно. Создается впечатление, что ничего и не произошло))))
Также заметим, что господа из rbcdaily.ru помалкивают, хотя есть такой неплохой информационный повод 
Но скоро они напишут новую новость14.07.2010 rbcdaily.ru"Вчера после проведенной проверки ФСФР аннулировала лицензии у компании «Броко Инвест» на профессиональную деятельность на фондовом рынке. В ФСФР говорят, что проверку решили провести после возникших к головной компании Broco претензий со стороны Комиссии по ценным бумагам США (SEC). Правда, нарушения, которые компания допустила в России и в США, различны.
Свои действия по отзыву лицензий у «Броко Инвест» в ФСФР объяснили тем, что компания еще до введения новых нормативов по размеру собственных средств нарушала их. Также в «Броко Инвест» неправильно вели внутренний учет: компания не отправила квартальный отчет профучастника за четвертый квартал 2009 года. В ФСФР пояснили РБК daily, что решили проверить «Броко Инвест» после информации SEC о претензиях к материнской компании Broco. ..."
Пруфлинк
http://www.rbcdaily.ru/2010/07/14/finance/494376Тут я вспоминаю слова о том, что ФСФР не видело оснований (по словам rbcdaily.ru) для применения санкций))))) Значит основания появились 
Ну понятное дело) ФСФР не читают г-жу Фефилову на форумах, они больше как-то gov.sec читают ))))))25.08.2010 г-жа Фефилова (Директор по маркетингу Броки)"Группа компаний Broco выполнила все требования суда в отношении дела SEC. По словам Руслана Смирнова, исполнительного директора Broco, компания репатриировала сумму в 400 тыс дол. и представила всю необходимую отчетность.
Напомним, по итогам состоявшихся 17 июня 2010 года судебных слушаний по иску SEC, суд обязал Broco в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму в 400 тыс. дол. — те средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете.
«В августе мы отправили второй транш, а сейчас проводим переговоры с представителями SEC для того, чтобы полностью решить все вопросы, связанные с делом", - сообщил Руслан Смирнов."
Пруфлинк
http://www.procapital.ru/showpost.php?p=736779&postcount=42Стоит отметить, что шалунья Наталья откуда-то взяла, что 400 000 долларов США были отданы Броко в качестве "мер гарантийного обеспечения" 
26.08.2010 rbcdaily.ru"Брокерская компания Broco вернула средства всем пострадавшим клиентам. Она выполнила требования Окружного суда Нью-Йорка в рамках дела по иску Комиссии по ценным бумагам США (SEC), передав ей 400 тыс. долл. в качестве мер гарантийного обеспечения и предоставив всю необходимую отчетность.
По словам исполнительного директора Broco Руслана Смирнова, компания исполнила все требования суда: передала в SEC 400 тыс. долл. и необходимые финансовые документы. «Сейчас мы проводим переговоры с представителями SEC для того, чтобы полностью решить все вопросы, связанные с делом», — заявил г-н Смирнов. Также компания за свой счет вернула депозиты каждому из своих пострадавших клиентов, подавших заявку на вывод средств.
Один из счетов компании был заморожен 16 марта этого года, а в адрес Broco Investments было выдвинуто обвинение в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов в целях их последующего использования для манипуляций на рынке. Окружной суд Нью-Йорка в качестве мер гарантийного обеспечения обязал Broco Investments перевести сумму 400 тыс. долл. — такую же сумму Broco выплатила клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете.
На данный момент, по информации компании Broco Investments, постановление суда в отношении компании выполнено в полном объеме. Были сняты обвинения во взломе счетов, теперь Broco Investments инкриминируется неосторожность в обслуживании, поскольку компания была обязана сообщить о подозрительных операциях, но не сделала этого. «Компания ждет полного прекращения производства по делу после завершения переговоров с SEC, — говорит Руслан Смирнов. — Мы ожидаем, что штрафных санкций не будет, переведенные средства SEC — это не штраф, а мера обеспечения иска, деньги либо будут возвращены компании, либо пойдут в зачет средств по условиям мирового соглашения»."
Пруфлинк
http://www.rbcdaily.ru/2010/08/26/finance/505543
А почему на сайте sec.gov о подчеркнутой информации нет не слова?)))) Сняты ли обвинения?))) 
А ведь на сайте sec.gov есть много много интересного)))
Вот например:
http://www.sec.gov/litigation/complaints/2010/comp21452.pdfВнимательно читаем и обращаем внимание на пункт 8
"Defendant BroCo Investments, Inc. was formed in April 2008 and is located in St. Petersburg, Russia, according to account opening documents at Genesis, where BroCo maintains a securities trading account. According to the company's website, however, BroCo is located in Limassol, Cyprus."
Обычная фраза про оффшорочку) Но стоит отметить, что Броко размещено в Питере и на Кипре.
Теперь зайдем на сайт Броки и посмотрим на картиночку:
http://files.brocompany.com/img/ru/lic/gbc.licence.jpgКрасивая оффшорная лицензия) Обращаем внимание на пунктик 2:
"The Company shall only conduct such business or activity, being business or activity permissible under the laws of Mauritius and those of the jurisdiction where the business or activity is being carried out. Where such business requires any licence, authorisation, permission or consent (however described), the business must not be undertaken until such has been obtained."
Другими словами Броко должна вести только ту деятельность, которая разрешена законами Маврикия и законодательствами по месту ведения деятельности. А везде, где ведение деятельности требует получения каких бы то ни было лицензий, разрешений или согласий (любого вида), деятельность не может осуществляться до получения таких документов.
Уверен, что у Броки нет никаких разрешений, лицензий и т.п. нету)))) Интересно Почтенный Ричард Джей Холвелл в курсе такой неувязочки?))
Господа проснитесь!))) Дурят наш народ))) Дело для Броки продолжают шить) Отжали уже пол-миллиона и думают сколько бы ещё отжать) При этом стоит отметить разговоры выше, о продаже Компании, денежки все-таки нужны))))) Ну и Альпари решили потрепать, а что? Броко же очень глубоко моральная Компания!!!))))) Особенно хорошо это выражено во фразе " имеет место существенная вероятность того, что Комиссия успешно докажет то, что ответчики «принимали участие и существенно способствовали мошенническим торгам на счете Broco, открытом на Genesis Securities, таким образом будет иметь место наступление ответственности в соответствии со Статьей 10(b) и 17(a) как первоначального правонарушителя или, по меньшей мере, как соучастника и подстрекателя»." )))))))))))))))"
Уверен, дальше будет ещё интереснее))) Простите, за "много букв"
Просмотр сообщений
В любом случае, спасибо за Ваш труд.