Автор Тема: ФСФР обещает отозвать лицензии  (Прочитано 2111 раз)

0 Пользователей и 1 Гость просматривают эту тему.

Оффлайн kombatАвтор темы

  • Thank You
  • -Given:
  • -Receive:
  • Сообщений: 2121
  • +168/-395
  • ОтецЪ Василий, теолог
    • Просмотр профиля
Многие банки рискуют лицензией профучастника фондового рынка, поскольку не выполняют требования ФСФР по контролю за отмыванием преступных доходов.

«Мы стали часто отказывать банкам в согласовании правил внутреннего контроля из-за несоответствия закону. Пока мы возвращаем их на доработку, — заявил “Ведомостям” глава ФСФР Владимир Миловидов. — Но если обнаружатся нарушения, мы будем применять меры вплоть до аннулирования лицензий». По данным Infox.ru, с конца декабря не согласованы правила у 118 банков, в том числе у «ВТБ 24», Газпромбанка, Альфа-банка, Инвестторгбанка и др.

Правила внутреннего контроля по отмыванию утверждает ЦБ, банк действует в строгом соответствии с его правилами, говорит представитель «ВТБ 24». Можно отмывать деньги через кредитование, а можно через рынок ценных бумаг, возражает Миловидов, поэтому отчитываться надо и ЦБ, и ФСФР. В банках ценными бумагами обычно занимается отдельное структурное подразделение, оно и должно устанавливать правила: сотрудники должны пройти обучение, чтобы иметь нужную квалификацию, уверен Миловидов.

«Это требование появилось относительно недавно, и к деятельности профучастника оно мало относится, — объяснил начальник отдела ценных бумаг Инвестторгбанка Олег Тяжельников. — Департамент, отвечающий за это направление, просто не уследил».
...
http://bankir.ru/news/article/4340816

Оффлайн kombatАвтор темы

  • Thank You
  • -Given:
  • -Receive:
  • Сообщений: 2121
  • +168/-395
  • ОтецЪ Василий, теолог
    • Просмотр профиля
Re: ФСФР обещает отозвать лицензии
« Ответ #1 : 26.02.2010 14:08 »
ФСФР опубликовала списки недобросовестных брокеров

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) создала на своем сайте специальный раздел, где публикуется информация об участниках рынка, которых регулятор ограничил в операциях. Об этом говорится в официальном пресс-релизе ФСФР.

Аналогов созданному ФСФР разделу пока нет ни у Банка России, ни у Росстрахнадзора, пишет газета "Ведомости". В первую очередь в разделе появилась информация о полной приостановке операций сразу десяти брокерских компаний. По словам руководителя ФСФР Владимира Миловидова, полное ограничение операций применяется к участникам финансового рынка впервые.

Миловидов добавил, что фирмы, попавшие в список на сайте ФСФР, не отвечают многим существующим требованиям регулятора. "Они виртуальны: в первую очередь они отсутствуют по юридическим адресам, указанным в регистрационных документах, а некоторые из них вообще имеют такое своеобразное местонахождение, как гаражи", - приводит слова главы ФСФР газета "Коммерсант ".
...
http://lenta.ru/news/2010/02/26/brokers/

Собственно список.