Тема: В США продолжают ликвидацию форекс-брокеров

[Архивариус]

Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) наложила запрет на деятельность компании Forefront Investments Corporation (Forefront), комиссионного торговца фьючерсами и форекс-дилера, зарегистрированного в Ричмонде, Виржиния. Решение было принято на основании списка претензий, направленного в Комиссию по ведению бизнеса Ассоциации в апреле прошлого года.

Комиссия выставила ряд претензий компании, которые она частично проигнорировала. В частности, основной причиной стало то, что Forefront не выполняет минимальные требования к капиталу, предусмотренные документами Ассоциации. Кроме того, компания оказалась не в состоянии своевременно предоставлять финансовую отчетность, а также не разработала адекватную программу борьбы с отмыванием денег. Компания также не зарегистрировала своего руководителя в качестве «ассоциированного представителя» в NFA.

Также компании выдвинут стандартный набор обвинений в нарушении моральных норм при ведении рекламной деятельности. В частности на сайте компании forefrontforex.com и в рекламных рассылках утверждалось, что компания не берет комиссионных, при этом не сообщалось, каким образом компания зарабатывает деньги. Кроме того, клиентам обещалось плечо до 1:400 без указаний на риски использования большого плеча. В других рекламных материалах утверждалось, что возможно заключать 10, 20, 100 безубыточных сделок на форексе подряд.

© По материалам сайта NFA: http://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=1920
© Перевод: www.kroufr.ru

[Архивариус]

Чикаго – Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) приостановила членство компании Forward Forex, Inc. (Forward Forex), комиссионного торговца фьючерсами и форекс дилера. Компания была зарегистрирована в Голливуде, Флорида. Решение было принято на основании жалобы, направленной в Комитет по деловой этике в июне 2007 года, а также объяснений, предоставленных компанией.

Компания обвинялась в том, что ее сотрудники использовали тактику агрессивных продаж, обманом привлекая клиентов для открытия счетов в компании, кроме того компания размещала вводящие в заблуждение и не соответствующие действительности. Рекламные материалы.

Компания была зарегистрирована в NFA в январе 2006 года. Спустя шесть месяцев, был проведен анализ деятельности компании. На этот момент в ней было зарегистрировано 162 клиентских счета. За эти пол-года 94 % клиентов понесли убытки на общую сумму 3.5 миллионов американских долларов. Средний убыток составил 21.000 долларов, некоторые клиенты потеряли до 100.000 долларов. Только по 9 счетам была зарегистрирована прибыль, из них самая большая около 8.000 долларов. С другой стороны, за эти же шесть месяцев валовый доход компании составил 3.6 миллионов долларов за счет комиссий и опционных спредов.

Сотрудники компании использовали самые разные незаконные методы работы с клиентами. Так, одного из них они принудили к невыгодной сделке, сославшись на имеющуюся у них секретную информацию, доступную только правительственным банкам, другому обманным путем не позволили снять средства со счета. Доверительные управляющие компании обманывали клиентов, утверждая, что их убыточные позиции приносят прибыль.

Решение NFA является окончательным. 

© По материалам сайта NFA
© Перевод: www.kroufr.ru

[Архивариус]

Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) запретила деятельность компании Trend Commodities Limited Partnership (Trend) зарегистрированной в качестве комиссионного торговца фьючерсами и форекс-дилера в Ассоциации. Решение принято Комитетом NFA по деловой этике на основе жалобы составленной в сентябре 2007 года и объяснений, предоставленных компанией.

Компания обвинялась в том, что предоставляла недостоверную информацию NFA  в отношении источников формирования капитала, клиентских поступлений и операций на рынке.

Основное обвинение, которое выдвинули запрещенной компании, работа с незарегистрированными фирмами для привлечения клиентов.

В частности, после того как 21 мая 2007 года компания заявила о смене владельцев, в NFA позвонил неизвестный, который предоставил информацию в отношении связи компании с незарегистрированной форекс-фирмой Global one Corp. Последняя привлекла около 15 миллионов долларов от примерно 1.500 клиентов посредством договоров о займе. Впоследствии часть из этих денег была направлена на покупку Trend


22 мая представители NFA попытались выяснить, откуда источники фондов, на которые была куплена компания. Представители последней заявили, что они являются собственностью нового владельца компании, и что никаких платежей и фондов от Global она не получала. Однако впоследствии удалось выяснить, что Global выделила более 2 миллионов долларов корпорации под названием Way FX, которые впоследствии были использованы  для покупки и капитализации Trend. Комиссии также удалось выяснить, что Trend систематически работала с Global, используя эту компанию для привлечения новых клиентов. Представители Trend при этом сами неоднократно заявляли, что не ведут активной компании по привлечению клиентов для форекс-операций, однако утверждали, что работают в этом направлении  только с зарегистрированным представляющими брокерами.

В ходе расследования комиссии однако удалось выяснить, что около 70% клиентов компании направлялись через Global, последняя не является зарегистрированной фирмой. Также часть клиентов проходила через другую незарегистрированную организацию Birretroot LLC.

© По материалам сайта NFA
© Перевод: www.kroufr.ru

[Архивариус]

One World может стать очередной жертвой NFA

14 ноября 2007 года NFA оштрафовала компанию One World (www.1world-forex.com) на 100.000 долларов. Если компания не выполнит ряд условий, ей придется заплатить еще 50.000 долларов.

4 июня 2007 года NFA начала разбирательство по делу компании One World, зарегистрированной в Ассоциации в качестве валютного дилера. Компании ставилось в вину использование недобросовестной рекламы, отказ предоставить необходимые финансовые отчеты, нарушение форм отчетности перед инвесторами,  а также неспособность выполнить минимальные требования к капиталу компании. Компанию также обвиняли в том, что ее представители, филиалы и сотрудники использовали недобросовестную рекламу, а также в том, что руководство компании предоставляло ложную информацию в NFA относительно своего финансового состояния.

5 июля 2007 года представители компании отвергли все выдвинутые против них обвинения. Однако итоги следствия подтвердили подозрения NFA.

Решение по делу не освобождает компанию One World от выполнения других обязательств перед NFA, в частности тех, которые касаются требований NFA к капиталу членов Ассоциации – валютных дилеров, которые будут повышены с 21 декабря 2007 года.

One World была зарегистрирована в NFA в 2005 году, она предоставляет услуги на розничном валютном рынке, а также по торговле опционами.

© По материалам сайта NFA
© Перевод: www.kroufr.ru

[buksno]

Уважаемый Архивариус, скажите пожалуйста, куда NFA расходует средства, полученные от компаний в качестве штрафов?
Спасибо.
С уважением.

[Архивариус]

Устав NFA говорит об этом следующее:

All fines shall be paid to the NFA Treasurer within 30 days of the date of the decision or within the time prescribed in the decision, and may be used for general NFA purposes. A person who fails to pay a fine on time may, after seven days written notice, be summarily suspended from membership or association with a Member, by order of the President, until the fine is paid.

т.е. «могут быть использованы на выполнение уставных целей NFA»

Судя по всему, должен быть какой-то финансовый отчет перед членами… 

[buksno]

Спасибо!
А  КРОУФР делегированы полномочия штрафовать ДЦ?
С уважением.

[КРОУФР]

Спасибо!
А  КРОУФР делегированы полномочия штрафовать ДЦ?
С уважением.

Нет, такого в "Положении о членстве в КРОУФР" пока нет.
Едиственное, что пока имеется - это исключение из КРОУФР.
Но все в наших силах , если участники КРОУФР посчитают такой пункт необходимым, он будет внесён.

[Архивариус]

NFA вводит санкции против One World


Национальная фьючерсная ассоциация заявила 3 декабря о том, что приняла дисциплинарные меры против компании One World Capital Group LLC (One World), комиссионного торговца фьючерсами и форекс дилера, зарегистрированного в Виннетке, Иллинойс.

Дисциплинарные меры в отношении члена Ассоциации вступают в силу немедленно. Компании запрещено привлекать и принимать новые клиентские счета и фонды. Кроме того, его запрещено размещать новые сделки за исключением рол-оверов и ликвидации существующих клиентских позиций. Компании запрещено заниматься дистрибуцией и трансфером фондов без предварительного согласия NFA. One World обязана предоставить финансовый отчет, включая данные по чистому капиталу, в которых должны быть отражены всех активы и обязательства компании.

Расследование в отношении компании началось по жалобам клиентов One World. Обратившиеся в NFA клиенты компании заявили, что у них возникли проблемы с возвращением своих фондов со счетов One World. В ходе расследования представители Ассоциации не смогли получить достоверной информации о материальных активах и балансах обязательств.

Дисциплинарные меры будут оставаться в силе, пока компания не продемонстрирует своего намерения выполнить все требования Ассоциации.

© По материалам сайта NFA
© Перевод: www.kroufr.ru 


Из подробностей дела, опубликованных тут

Требуется, чтобы компания поддерживала скорректированный чистый капитал на уровне не менее 1 миллиона долларов. Согласно последнему отчету компании от 31 октября 2007 года общие активы фирмы составили 2.387.427 долларов при общих обязательствах 1.160.200. Таким образом, избыток капитала составил 227.277.

   

С начла ноября в NFA стали поступить жалобы от клиентов One World, работающих на форексе, которые заявили, что у них возникли проблемы с выводом средств с торговых счетов компании. Например, один клиент заявил, что он направил электронную заявку на вывод средств One World 21 октября 2007 года. Компания не подтверждала получение заявки до 29 октября, хотя обязывалась по договору сделать это в течение 48 часов. При этом клиент заявил, что по состоянию на 4 ноября деньги еще не были возвращены ему. Другой клиент заявил, что подал заявку на возвращение средств в конце октября, но она также не была удовлетворена. По состоянию на 30 ноября оба клиента еще не получили своих денег.

В ноябре NFA сделала запрос руководству компании, в котором поинтересовалась проблемами клиентов. Представитель компании заявил, что один из клиентов попал под подозрение в отмывке грязных денег, относительно второго клиента объяснений дано не было.

NFA также попросила руководство компании предоставить информацию об обязательствах One World по счетам клиентов, которые торговали при помощи Metatrader. Руководитель компании заявил, что данные эти ненадежны, поскольку речь идет также о демо-счетах. Поэтому руководство компании не знает баланса счетов на Metatrader. Позже было добавлено, что речь может идти о сотнях тысяч долларов. Руководитель компании попросил предоставить ему час на подготовку информации  о позиционировании и экспозиции клиентских счетов, после чего, по его словам, возможно будет определить обязательства компании по клиентским счетам. Когда прошел час, он попросил еще пару часов. Однако до сих пор представители NFA не получили запрашиваемых данных, несмотря на несколько информационных запросов.

Представители NFA не смогли войти в офис компании, поэтому им пришлось связаться с руководителем компании по телефону. Он заявил, что ночью произошла поломка торговой платформы и что он работает дома, отвечая на телефонные звонки клиентов. Когда руководитель компании прибыл на рабочее место, его попросили предоставить данные по операциям на счетах компании в Bank of America, но ответил, что у него нет он-лайн доступа к счетам компании.

[Архивариус]

Пять компаний подверглись санкциям со стороны NFA на прошлой неделе

Национальная фьючерсная Ассоциация (NFA) 5 декабря приняла санкции в отношении компании Forex Liquidity LLC (FXLQ), комиссионного торговца фьючерсами и форекс-дилера, зарегистрированного в Санта Анне, Калифорния.

Санкции вступают в силу немедленно. Согласно решению «О мерах по обеспечению ответственности членов», компании запрещено привлекать и принимать дополнительные клиентские счета или фонды, а также открывать позиции по клиентским счетам. Компании запрещена дистрибуция и тренсфер фондов без одобрения NFA. Компания обязана предоставить финансовый отчет NFA, включая данные по чистому капиталу, которые отражали бы все ее активы, обязательства и текущие клиентские позиции.

Столь жесткие меры были приняты в связи с тем, что в ходе проверки, осуществленной в начале декабря, выяснилось, что компания не может подтвердить, что она в состоянии выполнить требования к капиталу, а также предоставила ложную информацию проверяющим. Санкции останутся в силе, пока FXLQ не докажет, что ее деятельность полностью соответствует всем требованиям NFA.

В течение прошедшей недели пять форекс-фирм подверглись санкциям или штрафам со стороны NFA.  В частности, 7 декабря, чикагская компания Hamilton Williams LLC (Hamilton), зарегистрированная в качестве комиссионного торговца фьючерсами и форекс-дилера была вынуждена согласиться на выплату штрафа в размере 90.000 американских долларов. Штраф был наложен на компанию, поскольку незарегистрированные агенты компании, привлекали для работы с ней клиентов, используя не соответствующие действительности рекламные материалы. Кроме того, данная компания также, как полагают, не сможет удовлетворить требования Ассоциации к минимальному капиталу.

Также на прошлой неделе с проблемами, ставящими под сомнение членство в NFA,  столкнулись Solid Gold, FXLQ и Velocity4x.

По материалам сайта NFA.

[Архивариус]

CFTC закрывает Forex Liquidity

Комиссия по срочной торговле товарными фьючерсами (CFTC) сообщила 13 декабря о том, что она начала разбирательство по делу компании Forex Liquidity LLC (Forex Liquidity), зарегистрированного в Калифорнии комиссионного торговца фьючерсами. Причиной стала недокапитализация компании на сумму 11.6 миллионов американских долларов.

14 декабря 2007 года CFTC приняла решение заморочить активы компании с целью защитить интересы ее клиентов.

Как следует из искового заявления Комиссии по отношению компании, на 30 ноября 2007 года ее чистая капитализация была меньше минимуму, требуемого Комиссией.  Forex Liquidity является зарегистрированным форекс-дилером в Национальной фьючерсной ассоциации. В соответствии с уставом NFA ее минимальный скорректированный чистый капитал должен составлять 1 миллион американских долларов. Вместо этого по состоянию на 7 декабря у нее был зарегистрирован чистый дефицит капитала в размере 11.6 миллионов американских долларов.

Компания также обвиняется в том, что она не смогла предоставить требуемую финансовую документацию в отношении своих активов и обязательств. Например, согласно тексту искового заявления Forex Liquidity предоставляла отчеты и информировала NFA о том, что в ее активы одно время входили облигации ABN-AMRO на сумму 35 миллионов, размещенные в Швейцарии. Впоследствии компания предоставила NFA информацию о том, что облигации ABN-AMRO были переведены зарегистрированному в США брокерскому дилеру Commonwealth Financial Network (CFN). Однако, как выяснилось, у CFN не было счета  Forex Liquidity, а предоставленный номер счета оказался фиктивным.

Кроме того, CFTC обвинила компанию в неправильном ведение документации по сделкам и бухгалтерской отчетности, которая вводит в заблуждение относительно активов и обязательств компании.

© По материалам сайта CFTC
© Перевод: www.kroufr.ru

[kombat]

14 декабря 2007 года CFTC приняла решение заморочить активы компании с целью защитить интересы ее клиентов.

Может просто... замочить...? 

[Архивариус]

опичатка, правильно читать: замороЗить.

Виновный расстрелян

[dimons]

NFA опубликовала список компаний, которые «прекратили операции), в связи с невыполнением минимальных требований к капиталу. Апдейт был сделан после того, как в начале года было заявлено о прекращении операций 4 компаний. В заявлении отмечается, что NFA «будет проводить мониторинг этих фирм, чтобы убедиться, что фонды клиентов были переведены в другие, полностью-капитализированные компании».


American National Trading Corp. (недавно форекс-дилер Peregrine Financial, купил эту компанию). (310) 552-2900)

Direct Forex FX (312-786-9000)

Farr Financial Group (800 543 5955)

Forex Liquidity (949 955 1096)

Hamilton Williams LLC (800-783-6056)

One World Capital Group LLC (847.446.8100)

Royal Forex Trading LLC (Freedom FX LLC) (согласно данным веб-сайта www.rfxt.com. у компании 3.000 клиентов, 888-347-2185)

SNC Investments, Inc. (866-723-6739)

Solid Gold Financial Services, Inc. - (415-433-8888)

XpressTrade LLC (владельцем компании является брокер OptionsXpress. (888) 280-8020)

[Пиарщик]

Правильно говорят, что NFA это мафия в законе. Как выяснилось, они не собираются останавливаться на достигнутом. Сейчас NFA активно лоббирует в Конгрессе новый закон, согласно которому, сделки на спот-форексе попадают под юрисдикцию CFTC, а кроме того для всех участников индустрии устанавливаются минимальные требования к капиталу в размере 20 миллионов долларов (!!!).

Проект закона на английском можно прочесть здесь: http://agriculture.house.gov/inside/Legislation/110/sbsCFTC.pdf

Цитата:

“Retail foreign exchange dealer” (розничный дилер валютного рынка) – это новое определение вводится по данному биллю. По данному биллю розничные дилеры валютного рынка должны быть зарегистрированы в CFTC, подчиняться правилам CFTC, а также тем же самым регулирующим документам, направленным на борьбу с мошенничеством, что и Futures Commission Merchants (комиссионные торговцы фьючерсами), которые связаны со сделками на розничном валютном рынке.

Кроме того, согласно этому биллю, вводятся новые требования к Комиссионным торговцам фьючерсам, их подразделениям, а также розничным дилерам валютного рынка, каждый из которых должен иметь скорректированный чистый капитал в размере, как минимум, 20 миллионов американских долларов, чтобы иметь возможность попасть под некоторые регуляционные послабления, предусмотренные данным Актом.