Приведу цитату Натальи Фефиловой с другого, не менее известного форума в трейдерских кругах:
"По поводу проверки ФСФР и решений:
проверка действительно была инициирована после достаточно громкого скандала, разразившегося в СМИ, по поводу иска SEC.
Три ключевых вопроса по поводу решения ФСФР: недостаточность средств на указанные даты, ведение внутреннего учета, непредоставление отчетности в срок.
- по поводу недостаточности средств — объяснил Валерий Мальцев:
«Что получилось – наши менеджеры и менеджеры компании Genesis прошляпили мошенников и теперь из-за это судимся с SEC и ищем мошенников. А после того, как SEC выпустило свой протокол о том, что я ломал счета в США, к нам конечно же пришли с проверкой от ФСФР.
Теперь все очень просто. Когда 16 марта вышло объявление о блокировке счетов, очень много клиентов подало заявок на вывод своих средств от нас. У нас средства клиентов хранятся отдельно от средств компании. В США заблокировали средства клиентов на счетах. Мы конечно же использовали в тот период все возможности, чтобы клиенты могли спокойно и быстро выводить свои средства и поэтому и отозвали свои собственные средства временно из Броко Инвест, чтобы обеспечить скорость вывода. ФСФР в мае посчитали это очень грубым нарушением, хотя это делают все брокеры.
Не надеясь на то, что решения к нам будут из-за SEC объективными, мы в мае объявили всем клиентам Броко Инвест о прекращении нашей деятельности на фондовом рынке РФ от лица бренда Броко и соответственно компании Броко Инвест. За июнь месяц мы выполнили все процедуры, объявили клиентам и вывели все их средства обратно на счета наших клиентов. И сразу после этого подали заявку в ФСФР на отзыв лицензии. ФСФР решило не обращать внимания на наш отзыв и написали то, что отозвали из-за нарушений. Нарушения прописанные в релизе мы будем оспаривать, но это уже не столь важно».
- Тема учета и вытекающие из нее. Да, действительно, не досмотрели. Вернее писали бэк-офис, но потом решили, что развивать проект не будем и вели учет вручную, из-за человеческого фактора и случились ошибки.
- Сдача отчетности. А вот именно это и будем обжаловать. Мы сдавали отчетность через НАУФОР, и у нас есть документы, подтверждающие получение отчетности ими от нас и ФСФРом от них.
--------------------
Директор по маркетингу Broco"
С уважением, Киселев Сергей
