NFA закончила рассмотрения нескольких поправок к правилам, касающимся контроля за форекс-дилерами – членами Ассоциации (FDM). Эти поправки были предложены в сентябре. Часть из них вступит в силу в следующем месяце, другая часть в январе 2012 года.
Первый блок поправок касается электронных торговых систем и правил работы с залоговыми и переведенными счетами. Согласно поправке к статье Compliance Rule 2-36(e) «Надзор на использованием электронных торговых систем» был дополнен требованием к форекс-компаниям «точно и полностью» обсуждать свои торговые платформы в рекламных материалах, мониторить их работу и уведомлять клиентов, которые могут испытать влияние любых неполадок в электронных системах, даже если они очень небольшие.
Согласно поправке к Compliance Rule 2-40, которые касаются правил работы с переведенными и залоговыми счетами. Теперь форекс-дилеры и представляющие брокеры, которые принимают залоговые или переведенные счета, согласующиеся с основными правилами должны получать личную и финансовую информацию о розничных клиентов, предоставлять им информацию и получать подписи в течение 60 дней с момента перевода. Поправки к этим правилам вступят в силу с 15 ноября 2011 года.
Второй блок поправок связан с Financial Requirements Section 13. Согласно этим поправкам форекс-дилеры обязаны составлять ежедневные, ежемесячные и квартальные отчеты.
В дневной отчет включается следующая информация:
- детальная информация о величине капитала форекс-дилера.
- оценка способности выполнить свои обязательства перед розничными клиентами.
- чистая совокупная стоимость всех открытых фьючерсных и опционных валютных позиций.
В месячный отчет включается следующая информация:
- операционная информация
- количество розничных клиентов
- количество активных клиентов как в США, так и за границей.
В квартальный отчет включается следующая информация:
- отчет о работе
- общее количество розничных счетов, включая процент прибыльных и неприбыльных счетов.
Эти поправки вступят в силу со 2 января 2012 года. Первый отчет необходимо будет предоставить к 17 января.
Источник
CFTClaw Перевод:
www.kroufr.ru 
